Morgan Stanley przegrał w zeszłym tygodniu wielomilionowy proces arbitrażowy, w którym uczestniczyło kilka stron i który skupiał się na nieudanym posunięciu rekrutacyjnym prawie cztery lata temu. Aby zrozumieć jak...
Tag: Zarządzanie praktyką doradcy
6-miesięczny bonifikatę przekracza 5%. Tak wysoko nie było od 2007 roku.
Rozmiar tekstu Rentowność sześciomiesięcznych obligacji skarbowych osiągnęła najwyższy poziom od około 16 lat. Al Drago/Bloomberg Oprocentowanie amerykańskich sześciomiesięcznych bonów skarbowych przekroczyło we wtorek 5%, osiągając najwyższy poziom...
Rosną zyski finansowe LPL, rośnie liczba doradców
Zyski LPL Financial Holdings w czwartym kwartale odnotowały wzrost o 199% rok do roku, częściowo dzięki niższym kosztom i wzrostowi wyniku odsetkowego netto. Spółka podała zysk netto za czwarty kwartał...
Gdzie inwestować w ciągu najbliższych 5 lat? Miliarderzy ważą się.
Według nowego raportu UBS miliarderzy na całym świecie postrzegają sektor energetyczny oraz region Azji i Pacyfiku, z wyłączeniem Chin, jako największe możliwości inwestycyjne i biznesowe w ciągu najbliższych pięciu lat. Czterdzieści...
Amerykanie mówią, że do przejścia na emeryturę potrzebują 1.2 miliona dolarów. Większość nie oszczędza wystarczająco.
Jeśli chodzi o emeryturę, Amerykanie jednocześnie stwierdzają, że potrzebują więcej odłożonych środków, aby zapewnić sobie wygodną emeryturę, i nie spełniają swoich celów w zakresie oszczędzania. Tak wynika z dwóch nowych...
Doradca finansowy przyznaje się do oszustwa po aresztowaniu na lotnisku
Doradca inwestycyjny z Massachusetts przyznał się do licznych oszustw i innych zarzutów po nieudanej próbie ucieczki z kraju w oczekiwaniu na proces. Steven Xigoros z Lowell, M...
Emerytowana para wygrywa 5.2 miliona dolarów nagrody od UBS Over YES Strategy
Dwóch emerytów wygrało wyrok arbitrażowy o wartości 5.2 miliona dolarów przeciwko UBS, który oskarżyli o wprowadzenie w błąd, niestosowność i naruszenie obowiązków powierniczych w odniesieniu do złożonej strategii handlu opcjami. ...
Były doradca Morgan Stanley przyznaje się do winy za oszustwo w wysokości 7 milionów dolarów
Według Departamentu Sprawiedliwości były doradca Morgan Stanley przyznał się w czwartek do oszustw drogą elektroniczną i prania pieniędzy w ramach oszustwa o wartości 7 milionów dolarów. Były doradca Shawn Edward Good...
Najlepsze w tygodniu: Wędrówka za opłatą w Vanguard
Vanguard od dawna utrzymuje dwie platformy – starą ofertę wyłącznie dla funduszy inwestycyjnych i usługę maklerską – ale obecnie wywiera presję na wieloletnich klientów funduszy inwestycyjnych, aby przeszli do skrzydła maklerskiego lub zaciągnęli…
Były doradca skazany na 22 lata więzienia za program Ponzi
Według Biura Prokuratora Generalnego Stanów Zjednoczonych na prawie 22 lata więzienia były doradca finansowy został skazany na prawie 9.3 lata więzienia za prowadzenie piramidy finansowej, w ramach której wyłudził od inwestorów XNUMX mln dolarów.
Vanguard zapłaci inwestorom z Massachusetts miliony ponad podatek od podatku od daty docelowej
Vanguard zapłaci 6.25 miliona dolarów w ramach ugody ze stanowym organem nadzoru papierów wartościowych stanu Massachusetts w związku z zarzutami, że zmiany wprowadzone w niektórych funduszach z datą docelową wpędziły inwestorów w nieoczekiwane...
Vanguard pozywa doradcę UHNW w związku z domniemanym nagabywaniem klientów
Grupa Vanguard pozywa jednego ze swoich byłych doradców finansowych o bardzo wysokim majątku za rzekome naruszenie rocznej umowy o zakazie pozyskiwania klientów, którą podpisał jako pracownik. Usługi finansowe świadczone...
Emeryci mierzą się z targiem trąby powietrznej. Oto, co według doradców powinni robić.
Biorąc pod uwagę warunki rynkowe, emerytom można wybaczyć, jeśli uważają, że inwestowanie w tej chwili przypomina bieganie z nożyczkami. Mnóstwo zagrożeń i niepewności: gwałtowny wzrost inflacji, podwyżki stóp procentowych Rezerwy Federalnej…
Najlepsze w tygodniu: Warren Buffett Snipes na Wall Street
Warren Buffett, prezes i dyrektor generalny Berkshire Hathaway. Dyrektor generalny Andrew Harrer/Bloomberg Berkshire Hathaway, Warren Buffett, wybrał kilka słów na temat doradców finansowych i zarządzających aktywami…
Były doradca UBS przyznaje się do oszustwa, które sfinansowało wiele romansów
Departament Sprawiedliwości podał, że były doradca UBS przyznał się przed sądem federalnym w Miami do oszukania klientów na kwotę ponad 5 milionów dolarów. Niemiec Nino, któremu postawiono zarzuty na początku tego roku, złożył apelację...
Wells Fargo zapłaci za uregulowanie procesu sądowego dotyczącego planu 401(k)
Wells Fargo zgodziło się zapłacić 32.5 miliona dolarów w ramach ugody prowadzonej od dwóch lat sprawy dotyczącej rzekomego stosowania się do planu 401(k) firmy na własną rękę. Wells Fargo, która wcześniej starała się o oddalenie pozwu...
Inwestorzy pozywają Vanguard po dużej ustawie podatkowej funduszy po dacie docelowej
Trzej inwestorzy pozywają Vanguard Group za rzekome zaniedbanie i naruszenie obowiązków powierniczych, twierdząc, że zmiany wprowadzone przez spółkę w zakresie docelowej daty funduszy emerytalnych skutkowały „ogromnymi podatkami” dla…
Morgan Stanley zatrudnia 2 doradców od JP Morgan
Morgan Stanley zatrudnił dwóch doradców z JP Morgan Securities, oddziału maklerskiego JPMorgan Chase. Doradcy Mark Horowitz i Joel Bodner zarządzali wcześniej aktywami klientów o wartości około 750 milionów dolarów...
UBS mówi, że zamożni inwestorzy trzymają się gotówki
Mimo rosnącej inflacji wielu inwestorów gromadzi gotówkę. W styczniu UBS przeprowadził ankietę wśród 900 amerykańskich inwestorów i 500 właścicieli firm. Gianluca Colla/Bloomberg To ważny wniosek z UBS Gl...
Wells Fargo wygrał spór z inwestorami. Sędzia mówi, że ograło system.
W 2017 roku Brian Leggett, klient Wells Fargo, złożył pozew arbitrażowy przeciwko bankowi i jednemu z jego doradców finansowych, zarzucając im zaniedbanie i naruszenie obowiązku powierniczego w przekazywaniu...