Vanguard pozywa doradcę UHNW w związku z domniemanym nagabywaniem klientów

To jest ostatnia batalia prawna pomiędzy firmami zarządzającymi majątkiem a doradcami w zakresie kontaktów z klientami. To także drugi raz w ciągu ostatnich tygodni, kiedy Vanguard wniósł pozew przeciwko Snipesowi. Pierwsza próba firmy, polegająca na uzyskaniu tymczasowego zakazu zbliżania się, została odrzucona przez sędziego stanowego.

Spory prawne pomiędzy Vanguard i Snipes rozpoczęły się po jego rezygnacji z pracy w firmie 22 kwietnia i założeniu niezależnej praktyki Topsail Wealth Management w Charlotte.

Oprócz rzekomego naruszenia umów o zakazie pozyskiwania pracowników, Vanguard oskarża Snipesa o naruszenie podpisanej przez niego umowy, która wymagała od niego powiadomienia z 60-dniowym wyprzedzeniem przed rezygnacją. 

Stawka sporu między obiema stronami jest bardzo bogata. Snipes był doradcą bardzo zamożnych klientów, z których większość zainwestowała w firmę 15 milionów dolarów lub więcej. W sumie nadzorował aktywa zarządzane przez klientów Vanguard o wartości około 4.75 miliarda dolarów, których działalność generowała dla firmy około 8 milionów dolarów rocznych przychodów – wynika z pozwu. 

Jak wynika z pozwu, jeden z klientów Snipes powiadomił już Vanguard, że przenosi aktywa o wartości 26 milionów dolarów z Vanguard do nowej firmy Snipes.

W ramach pierwszej próby dochodzenia przez Vanguard zadośćuczynienia firma złożyła 31 maja pozew w sądzie w Północnej Karolinie, domagając się tymczasowego zakazu zbliżania się przeciwko Snipesowi za rzekome nagabywanie klientów, aby dołączyli do niego w Topsail. Snipes zaprzeczył zarzutom. Zgodnie z postanowieniem z 6 czerwca sędzia stanowy odrzucił wniosek Vanguard, pisząc, że „nie wykazał prawdopodobieństwa powodzenia”. 

8 czerwca Vanguard dobrowolnie oddalił sprawę przed sądem stanowym przeciwko Snipesowi.

Nowy pozew firmy złożony w sądzie federalnym dotyczy nieokreślonego odszkodowania, honorariów adwokackich i innych ulg. Z pozwu wynika, że ​​Vanguard zwraca się do sądu federalnego o pomoc, ponieważ strony pochodzą z różnych stanów, a kwota żądanego odszkodowania przekracza 75,000 XNUMX dolarów. 

Nie udało nam się uzyskać komentarza od rzecznika Vanguard. Adwokat Snipesa, Matt DeAntonio, odmówił komentarza w tej sprawie.

Chociaż Vanguard jest znany ze swoich operacji związanych z zarządzaniem funduszami, firma świadczy również usługi zarządzania majątkiem dla zamożnych osób.

Z pozwu wynika, że ​​Snipes rozpoczął karierę w branży usług finansowych w Vanguard jako specjalista ds. relacji z klientami w 2006 r., a w 2015 r. został starszym doradcą finansowym o bardzo wysokiej majątku netto, jak wynika z pozwu. 

Z pozwu wynika, że ​​jako doradca Vanguard Snipes nie poszukiwał aktywnie klientów. Zamiast tego Vanguard przedstawił go obecnym i potencjalnym klientom. „Innymi słowy, dane osobowe i finansowe klientów Vanguard, których obsługiwał Snipes, nie były Snipes niezależnie znane, ale zostały przekazane Snipes przez Vanguard na mocy stanowiska Snipes” – stwierdza w pozwie.

Napisz do Andrew Welscha na [email chroniony]