SEC rozlicza się z pracownikiem Coinbase w sprawie opłat za transakcje z wykorzystaniem informacji poufnych

Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła we wtorek, że były menedżer Coinbase, Ishan Wahi i jego brat, Nikhil Wahi, zgodzili się uregulować opłaty za wykorzystywanie informacji poufnych z giełdy. 

Pierwszy z nich został zmuszony do utraty 10.97 ETH (20,848.92 9,440 USD) i 892,500 XNUMX USDT, podczas gdy drugi został zmuszony do utraty XNUMX XNUMX USD.

Koniec pierwszej sprawy dotyczącej wykorzystywania informacji poufnych w Crypto

Według SEC komunikat prasowy, grzywny nałożone na braci stanowią kary za wypłacenie nieuczciwie uzyskanych zysków z ich programu handlowego, powiększone o odsetki za zwłokę.

Bracia – oprócz jednego ze swoich przyjaciół, Sameera Ramaniego – zostali oskarżeni przez Departament Sprawiedliwości w lipcu 2021 r. w pierwszej w historii sprawie dotyczącej wykorzystywania informacji poufnych dotyczącej kryptowalut. W szczególności Ishan Wahi został oskarżony o przekazanie swojemu bratu i przyjacielowi napiwku informacjami o monetach, które wkrótce zostaną wymienione na Coinbase, który kupiłby je przed publicznymi ogłoszeniami o notowaniach. 

„Coinbase traktował takie informacje jako poufne i ostrzegał swoich pracowników, aby nie handlowali na podstawie tych informacji ani nie udzielali innym wskazówek” – wyjaśniła SEC.

Analiza wykazało, że notowania publiczne na popularnych giełdach mają duży wpływ na cenę monety. Prokuratorzy twierdzili, że współspiskowcy zarobili 1.5 miliona dolarów na 55 różnych transakcjach tokenami między czerwcem 2021 r. a kwietniem 2022 r. 

Chociaż początkowo Ishan Wahi walczył zarzuty przeciwko niemu, on ostatecznie pled winny do dwóch zarzutów spisku w celu popełnienia oszustwa elektronicznego w lutym. Jego brat już to samo zrobił we wrześniu, lamentować że jego zbrodnia była „czymś, z czym będę musiał żyć wiecznie”.

Kara od SEC

Obaj bracia zgodzili się nie zaprzeczać zarzutom SEC w ramach ugody.

Chociaż Nikhil zapłacił większą grzywnę, to tylko wyda Miesiąc 10 za kratkami, w przeciwieństwie do jego brata 2 lata więzienia. 

SEC stwierdziła, że ​​co najmniej dziewięć aktywów zakupionych przez grupę „było papierami wartościowymi”, zaprzeczając twierdzeniom Coinbase, że giełda nie notuje żadnych papierów wartościowych. Prawnicy Ishan Wahi zakwestionowany te roszczenia w lutym, a Coinbase nadal sprzecza się z agencją w sprawie klasyfikacji prawnej kryptowalut jako całości 

„Federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych nie zwalniają papierów wartościowych aktywów kryptograficznych z zakazu wykorzystywania informacji poufnych, podobnie jak SEC” – powiedział Gurbir S. Grewal, dyrektor Wydziału Egzekwowania SEC, w oświadczeniu agencji. „Jestem wdzięczny personelowi SEC za skuteczną pracę nad rozwiązaniem tej sprawy”.