Deutsche Bank stoi w obliczu zagrożenia grzywnami za kontrolę prania brudnych pieniędzy

Najwyższy niemiecki organ nadzoru finansowego zagroził ukaraniem grzywną Deutsche Bank AG, jeśli nie wdroży on w wyznaczonym terminie kontroli przeciwko praniu brudnych pieniędzy, co sugeruje, że regulator nie jest zadowolony z wysiłków banku mających na celu nadzorowanie przepływów brudnych pieniędzy.

BaFin, jak wiadomo regulator, powiedział pod koniec piątku, że 28 września nakazał Deutsche Bankowi podjęcie konkretnych środków w celu zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, aby mógł spełnić prośby złożone przez BaFin w 2018 i 2019 roku. Regulator powiedział, że jeśli bank nie zastosuje się do tego, nałoży kary finansowe.

W zeszłym roku regulator rozszerzył rolę monitora wyznaczyła w 2018 r. do przeglądu wdrażania, pokazując, że nadal jest niezadowolona z postępów. 

Deutsche Bank musi dotrzymać terminów do połowy 2023 roku.

Rzecznik banku powiedział, że w ostatnim zamówieniu nie ma nowych ustaleń. „Jesteśmy w pełni powiązani z BaFin w zakresie niezbędnych środków i zrealizowaliśmy już dużą ich część” – dodał.

Ostatnie ostrzeżenie BaFin zwiększa presję na dyrektora generalnego Christiana Sewinga, który od przejęcia banku w 2018 r. stara się odciągnąć go od skandali i skupić się na jego operacjach. W zeszłym tygodniu zgłosiło skok w zysk za trzeci kwartał ponieważ rosnące stopy procentowe poprawiły jego działalność kredytową. Koszty pozostają jednak pod presją, częściowo ze względu na to, ile bank wydaje na wzmocnienie kontroli wewnętrznej.

Wcześniejsze problemy z organami regulacyjnymi obejmują płacenie kar w USA za nieodpowiednie monitorowanie transakcji ze zmarłym finansistą i skazanym przestępcą seksualnym Jeffreyem Epsteinem i za jego rola jako banku korespondenta dla estońskiego oddziału Danske Bank A/S, do którego z Rosji i innych krajów byłego Związku Radzieckiego napłynęło przez lata około 230 miliardów dolarów przy niewielkim nadzorze.

Deutsche Bank posiada również monitory w ramach ugody z 2017 r. z władzami stanu Nowy Jork związanej z „handlami lustrzanymi”, w którym bank się przeprowadził 10 miliardów dolarów rosyjskich pieniędzy klientów poza krajem.
 
Po rosyjskiej inwazji na Ukrainę Deutsche Bank powiedział, że: wycofałby się z kraju. 

Napisz do Patricii Kowsmann at [email chroniony]