SEC w celu zwiększenia kontroli firm oferujących lub udzielających porad dotyczących kryptowalut

Brokerzy kryptowalut i doradcy inwestycyjni oferujący lub udzielający porad na temat kryptowalut zostaną w tym roku objęci zakresem nadzoru papierów wartościowych Stanów Zjednoczonych.

7 lutego oświadczenie z Wydziału Egzaminów Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) przedstawił swoje priorytety na rok 2023, sugerując, że brokerzy i doradcy zajmujący się kryptowalutami będą musieli zachować szczególną ostrożność podczas oferowania, sprzedawania lub wydawania rekomendacji dotyczących aktywów cyfrowych.

Stwierdzono, że brokerzy i doradcy zarejestrowani w SEC będą uważnie obserwowani, aby sprawdzić, czy przestrzegają „odpowiednich standardów opieki” podczas wydawania rekomendacji, skierowań i udzielania porad inwestycyjnych.

Dziś ogłosiliśmy priorytety Wydziału Egzaminów 2023. Wydział co roku publikuje swoje priorytety egzaminacyjne, aby zapewnić wgląd w swoje podejście oparte na ryzyku.

Więcej informacji:

— Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (@SECGov) 7 lutego 2023 r.

SEC zbada również, czy te podmioty „rutynowo” przeglądają i aktualizują swoje procedury, aby upewnić się, że spełniają „praktyki zgodności, ujawniania informacji i zarządzania ryzykiem”.

Ogłoszenie to było podobne do priorytetów SEC opublikowanych w 2022 r., jednak wydaje się, że w tym roku regulator kładzie większy nacisk na standardy opieki i praktyki brokerów, a nie na uwzględnienie przez nich unikalnych zagrożeń związanych z „wschodzącymi technologiami finansowymi”. podświetlony w 2022 roku.

Najnowsze oświadczenie pojawia się prawie dwa tygodnie po tym, jak raport twierdził SEC prowadzi dochodzenie zarejestrowanych doradców inwestycyjnych może oferować przechowywania zasobów cyfrowych swoim klientom bez odpowiednich kwalifikacji.

Związane z: SEC ujawniła dane osobowe górników kryptowaluty podczas dochodzenia: raport

Według raportu Reuters dochodzenie SEC trwa podobno od kilku miesięcy, ale obecnie znajduje się na szczycie listy priorytetów po upadku giełdy kryptowalut FTX.

Zgodnie z prawem firmy doradztwa inwestycyjnego muszą posiadać kwalifikacje do oferowania klientom usług powierniczych i przestrzegać zabezpieczeń określonych w ustawie o doradcach inwestycyjnych z 1940 r.