Bittrex ukarany grzywną w wysokości 53 milionów dolarów za naruszenie przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy

Kryptowaluty mają być odporne na cenzurę… Giełdy kryptowalut, nie tak bardzo. Bittrex przekonał się o tym na własnej skórze po rekordowej grzywnie nałożonej przez amerykańskie organy regulacyjne.

11 października Biuro Kontroli Aktywów Zagranicznych Departamentu Skarbu USA (OFAC) i Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) ogłosiły, że Bittrex, giełda kryptowalut z siedzibą w Waszyngtonie, zostanie ukarana grzywną w wysokości 53 milionów dolarów za naruszenie wielu przepisów dotyczących papierów wartościowych.

Według oświadczenieBittrex naruszył przepisy dotyczące sankcji i zobowiązania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy, co skutkowało dwiema grzywnami w wysokości odpowiednio ponad 24 milionów dolarów i 29 milionów dolarów. Byłaby to największa akcja egzekucyjna, jaką OFAC kiedykolwiek nałożył na giełdę kryptowalut.

Kraje objęte sankcjami przeniosły się w Bittrex o prawie 263 miliony dolarów

Według OFAC Bittrex zezwolił osobom z Krymu, Kuby, Iranu, Sudanu i Syrii na wykorzystanie swojej platformy do przenoszenia prawie 263,451,600.13 2014 2017 dolarów między marcem XNUMX a grudniem XNUMX roku.

Bittrex zgodził się zapłacić 24,280,829.20 116,421 29,280,829.20 USD dla amerykańskich organów nadzoru za popełnienie XNUMX XNUMX oczywistych naruszeń wielu programów sankcji oraz XNUMX XNUMX XNUMX USD za umyślne naruszenie programu BSA w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i wymogów SAR.

Według OFAC, grzywna podkreśla znaczenie wdrożenia odpowiednich kontroli zgodnie z sankcjami ustawy o tajemnicy bankowej (BSA) dotyczącymi przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) i obowiązkami wobec branży kryptograficznej.

Ponadto stwierdził, że „bezczynność”, brak odpowiednich badań w tle lub niezgłoszenie podejrzanego niezgodnego użytkownika może skutkować naruszeniem zarówno przepisów OFAC, jak i FinCEN, potencjalnie umożliwiając popełnianie bezprawnych działań za pośrednictwem ich platform.

Organy regulacyjne nie pozwolą giełdom przymykać oczu na sankcje

Andrea Gacki, szef OFAC, powiedział, że za każdym razem, gdy firmy nie przestrzegają skutecznie sankcji, „mogą stać się narzędziem nielegalnych podmiotów, które zagrażają bezpieczeństwu narodowemu Stanów Zjednoczonych”.

Ponadto Gacki zauważył, że wszystkie giełdy na świecie powinny mieć odpowiednią wiedzę o swoich klientach; w przeciwnym razie zostaną pociągnięci do odpowiedzialności w sądzie za dopuszczenie do naruszenia sankcji USA.

„Wirtualne giełdy walutowe działające na całym świecie powinny rozumieć, kim i gdzie są ich klienci. OFAC będzie nadal rozliczał firmy z branży walut wirtualnych i nie tylko, których niewdrożenie odpowiednich kontroli prowadzi do naruszeń sankcji.

Himamauli Das, dyrektor wykonawczy FinCEN, powiedział, że Bittrex niewłaściwie wykonał kontrole AML i SAR, narażając Stany Zjednoczone na zagrożenia, takie jak transakcje od osób żyjących w sankcjonowanych jurysdykcjach, na rynkach darknet i ransomware ataki.

To ogłoszenie pojawia się w związku ze zwiększonymi staraniami rządu USA o kontrolowanie branży kryptowalut. Oprócz Bittrexa niedawno ogłoszono dochodzenie w sprawie Krakena, a SEC wspomniała w niedawnej skardze, że Coinbase być może wymienił kilka papierów wartościowych, włącznie z AMP (AMP), Rally (RLY), DerivaDEX (DDX), XYO (XYO), Rari Governance Token (RGT), LCX (LCX), Powerledger (POWR), DFX Finance (DFX) i Kromatika (KROM). Bada również Yuga Labs, biorąc pod uwagę NFT Bored Ape Yacht Club i kryptowalutę ApeCoin mogą być papiery wartościowe.

Jakby tego było mało, szef SEC powiedział, że wszystkie transakcje Ethereum może podlegać jurysdykcji USAi większość kryptowalut mogą być papiery wartościowe. Byłby to skrajny punkt widzenia, ale zdecydowanie należy go wziąć pod uwagę w przyszłych scenariuszach regulacyjnych.