Australijski organ nadzoru finansowego zgłosił obawy na kilka miesięcy przed upadkiem FTX

• ASIC martwił się działalnością FTX Australia po uzyskaniu licencji.
• Organ regulacyjny wysłał zawiadomienie na podstawie sekcji 912C do FTX w pierwszym miesiącu działalności.

Już w sierpniu, osiem miesięcy przed tragicznym upadkiem giełdy w listopadzie, australijskie władze finansowe najwyraźniej wyraziły zaniepokojenie FTX lokalna australijska filia.

Guardian Australia otrzymał dokumenty potwierdzające, że Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) martwił się działalnością FTX Australia po uzyskaniu licencji w kraju poprzez przejęcie korporacyjne.

Sekcja 912C Zawiadomienie do FTX w pierwszym miesiącu

Wcześniej informowano, że w grudniu 2021 r. FTX uzyskał australijską licencję na usługi finansowe (AFSL) poprzez przejęcie instytucji finansowej Rynki IFS, i że został otwarty do eksploatacji w marcu 2022 r. Według Joe Longo, szefa Australijskiej Komisji Papierów Wartościowych i Inwestycji, FTX Australia była w stanie uniknąć kontroli normalnie poddawanej nowym licencjobiorcom AFSL z tego powodu.

Co więcej, nowo ujawnione dane ujawniają, że w pierwszym miesiącu działalności organ regulacyjny wysłał do FTX zawiadomienie na podstawie sekcji 912C, żądając od giełdy kryptowalut podania szczegółów dotyczących jej działalności, aby ASIC mógł ustalić, czy FTX przestrzega warunków AFSL.

W celu oceny, czy licencjobiorca pomyślnie przeszedł „test odpowiedniej osoby”, ASIC może wykorzystać zawiadomienie, aby zażądać od licencjobiorcy dokumentacji wyszczególniającej charakter świadczonych usług finansowych i charakter prowadzonej działalności w zakresie usług finansowych.

Zgodnie z dokumentem informacyjnym, do którego dotarł Guardian, ASIC umieścił giełdę w „działalności nadzoru” i wysłał do niej łącznie trzy powiadomienia w miesiącach między pierwszymi obawami a upadkiem FTX 11 listopada.

Polecany dla Ciebie:

Były dyrektor generalny FTX, SBF, wzywa sąd do uzyskania dostępu do aktywów kryptograficznych