Australijski regulator zgłosił obawy dotyczące FTX na kilka miesięcy przed upadkiem: raport

Australijski organ nadzoru finansowego podobno zgłaszał obawy dotyczące lokalnej australijskiej spółki zależnej FTX już na osiem miesięcy przed przedwczesnym zakończeniem giełdy w listopadzie.

Według dokumentów uzyskane przez Guardian Australia, Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) była zaniepokojona sposobem działania FTX Australia po w stanie uzyskać koncesji w kraju poprzez przejęcie firmy.

Zgodnie z poprzednim raportem Cointelegraph, firma FTX uzyskała australijską licencję na usługi finansowe (AFSL), przejmując instytucję finansową IFS Markets w grudniu 2021 r., zanim rozpoczęła działalność kilka miesięcy później w marcu.

Jest to dozwolone dla FTX Australia skutecznie ominąć ten sam poziom kontroli jest to zwykle stosowane w przypadku nowych licencjobiorców AFSL, według prezesa ASIC Joe Longo.

Zgodnie z nowo uzyskanymi dokumentami, regulator wystosował do FTX zawiadomienie na podstawie sekcji 912C w tym samym miesiącu, w którym rozpoczął działalność, wymagając od giełdy kryptowalut dostarczenia informacji o swojej działalności, aby ASIC mógł ocenić, czy spełnia ona warunki licencji AFSL.

Z tablica ogłoszeń, ASIC może polecić licencjobiorcy dostarczenie dokumentów określających, jakie usługi finansowe świadczy i jaką działalność finansową prowadzi, w celu ustalenia, czy licencjobiorca spełnia „test odpowiedniej osoby”.

Dokument informacyjny uzyskany przez Guardiana potwierdził również, że w miesiącach między początkowymi obawami ASIC a FTX upada 11 listopada, regulator objął giełdę „działalnością inwigilacyjną” i wystosował do niej łącznie trzy zawiadomienia.

Harmonogram dokumentu ujawnia również, że regulator był zaniepokojony działalnością FTX jeszcze w październiku.

Cointelegraph skontaktował się z ASIC w celu uzyskania komentarza, ale nie otrzymał odpowiedzi przed publikacją.

Związane z: ASIC odpala strzał ostrzegawczy branży, gdy pozywa BPS Financial o promocję kryptowalut

FTX Australia była jedną z ponad 130 firm powiązanych z FTX, które wstrzymały działalność po tym, jak jej spółka macierzysta FTX wszczęła postępowanie upadłościowe 11 listopada.

Australijska spółka zależna FTX miała zawieszoną licencję finansową 16 listopada i przeszła do dobrowolnej administracji, co jest podobne do bankructwa na podstawie rozdziału 11 w Stanach Zjednoczonych.

Szacuje się, że ok 30,000 132 australijskich klientów i XNUMX firmy są winni pieniądze lub krypto z giełdy.