Najlepsze z tygodnia: co wybory oznaczają dla inwestorów

Co z wyborami stanowymi? Każdy cykl wyborczy przynosi mnóstwo propozycje polityczne przegłosowane w dół które mogą nie przyciągnąć tak dużej uwagi jak konkursy kongresowe, ale mogą znacznie wpłynąć na sytuację finansową klientów doradców w tych jurysdykcjach. Przeglądamy głosy w Massachusetts za podniesieniem podatków dla bogatych, ruch Kalifornii w innym kierunku i kilka innych inicjatyw związanych z wyborami finansowymi.

Goldman's Joe Duran o kryzysie emerytalnym. Joe Durana, architekta odnoszącego ogromne sukcesy zarejestrowanego doradcy inwestycyjnego United Capital, który


Goldman Sachs

kupiony w 2019 roku, ma kilka przemyśleń na temat planowania emerytury, ewolucja doradztwa finansowegooraz wyzwania pokoleniowe, przed którymi stoją osoby z wyżu demograficznego i pokolenia X. Dołączył do nas Duran Droga naprzód Barrona podcast, w którym omówił wyzwania, przed którymi stoi „pokolenie kanapek”, które żongluje opieką nad dziećmi, pomaganiem starzejącym się rodzicom i dbaniem o własne plany emerytalne. Omówił również integrację jego RIA ze światowym kolosem finansowym, jakim jest Goldman.

UBS szuka pomocy technicznej na zewnątrz. 


UBS

podpisał umowy partnerskie z dostawcami technologii Addepar i Mirador, aby zapewnić swoim doradcom – a ostatecznie klientom – wgląd w całość ich aktywów, w tym tych znajdujących się poza szwajcarskim bankiem. UBS obiecuje, że integracje będą działać razem holistyczne spojrzenie ich portfeli, w tym nie tylko wielu rachunków maklerskich, ale także nieruchomości, prywatnych odrzutowców, dzieł sztuki lub innych przedmiotów kolekcjonerskich.

Doradca Morgana przechodzi w tryb indie z Dynasty. Dynasty Financial Partners pomogło byłemu doradcy Morgan Stanley w uruchomieniu niezależnej praktyki, wielorodzinnego biura z siedzibą w Pensylwanii z lokalizacjami w Bostonie i Nowym Jorku. Prowadzi Jim Martin nowo utworzony Nordwand Capital, który nadzoruje aktywa o wartości 5 miliardów dolarów i obejmuje kolegów Morgana, Christophera Boyle'a, dyrektora operacyjnego nowej firmy i starszego współpracownika Daniela Kane'a.

Regulatorzy przyglądają się kryptowalutom. Finra, samoregulator branży brokerskiej, prosi firmy członkowskie o informacje na temat ich sytuacji komunikowanie się z klientami w sprawie kryptowalut majątek. Posunięcie to ma miejsce, gdy Komisja Papierów Wartościowych i Giełd, która nadzoruje Finrę, również uważniej przygląda się branży, sugerując, że giełdy kryptowalut i emitenci, którzy nie zgłoszą się i nie zarejestrują, mogą wygrać randkę z wydziałem wykonawczym komisji.

W tym tygodniu w Q&A rozmawiamy z nowo wprowadzonymi Doradca Hall of Fame Spudsa Powella. Dyrektor zarządzający Kayne Anderson Rudnick z siedzibą w Los Angeles, Powell zarządza 32-osobowym zespołem, który nadzoruje aktywa klientów o wartości 6 miliardów dolarów. Połowa wzrostu firmy w ciągu ostatnich dwóch lat pochodziła od obecnych klientów, którzy przynosili firmie więcej pieniędzy, mówi Powell. Dzieli się kluczami do tworzenia tych wspaniałych relacji: ustalanie ostrożnych oczekiwań klientów i przekraczanie ich, podróżowanie na spotkania z klientami w ich domach lub innych wybranych przez nich lokalizacjach oraz udostępnianie danych osobowych. Jak to ujął Powell: „Noszę serce na dłoni”.

Miłego weekendu.