Charles Schwab Corporation jest przedmiotem dochodzenia w sprawie naruszenia przepisów dotyczących papierów wartościowych

Najwyraźniej Charles Schwab Corporation (NYSE: schw) naruszył prawo papierów wartościowych oraz Kancelarię Prawną Schall, krajową firmę zajmującą się sporami dotyczącymi praw akcjonariuszy, ogłosił 25 sierpnia, że ​​bada te roszczenia w imieniu inwestorów. 

Ponadto dochodzenie skoncentruje się na tym, czy Schwab wydał fałszywe i wprowadzające w błąd oświadczenia lub nie ujawnił informacji istotnych dla inwestorów. Co równie ważne, w czerwcu Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEK) zarzuciła trzem spółkom zależnym doradców inwestycyjnych Schwab za nieujawnienie sposobu alokacji środków klientów. 

Zgodnie z nakazem SEC ujawnienia nakazane przez Schwaba dla ich robo-doradca, doradca portfelowy wykorzystujący sztuczną inteligencję miał dążyć do „optymalnych zwrotów” poprzez „zdyscyplinowaną metodologię budowy portfela”, podczas gdy w rzeczywistości własne dane Schwaba wykazały, że w większości warunków gotówka w portfelach powodowała, że ​​zarabiali mniej, będąc narażeni na to samo ryzyko.   

Zacienione praktyki

W portfelach robo-doradców Schwab zarabiał, przenosząc gotówkę do banku stowarzyszonego, pożyczając ją i zatrzymując dla siebie różnicę między odsetkami od otrzymanych pożyczek a tym, co zapłacił klientom robo-doradcy. 

Bez argumentowania sprawy spółki zależne doradców inwestycyjnych Schwab, Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc. i Schwab Wealth Investment Advisory, Inc., zgodziły się na nakaz zaprzestania działalności. Spowodowało to, że firma wypłaciła 52 miliony dolarów w postaci odsetek za wypłatę środków i zasądzających osąd oraz karę cywilną w wysokości 135 milionów dolarów.

Ponadto Schwab zgodził się na zatrudnienie niezależnego konsultanta, który będzie doradzał i dokonywał przeglądu ich polityk i procedur dotyczących ujawnień ich robo-doradcy, aby zapewnić, że polityki i procedury są odpowiednio przestrzegane. 

Wreszcie, Kancelaria Schall specjalizuje się w pozwach zbiorowych papierów wartościowych i prawach akcjonariuszy, a ponieważ ta sprawa nie została jeszcze potwierdzona, nie jest jasne, ilu inwestorów zdecyduje się pozwać Schwaba za nieprawdziwe przedstawianie ich usług doradczych w zakresie AI. 

Kupuj akcje teraz z Interactive Brokers – najbardziej zaawansowaną platformą inwestycyjną

Odpowiedzialność: Treści na tej stronie nie powinny być traktowane jako porady inwestycyjne. Inwestowanie ma charakter spekulacyjny. Inwestując, Twój kapitał jest zagrożony.