Zarzuty karne przeciwko SBF „na stole” po epickim upadku FTX

Problemy prawne byłego dyrektora generalnego FTX, Sama Bankmana-Frieda, mogą stać się jeszcze gorsze. Po tym, jak jego imperium kryptograficzne złożyło wniosek o ochronę przed bankructwem, Bankman-Fried może zostać postawiony w stan oskarżenia – z własnymi tweetami uzupełniającymi dowody – mówią eksperci prawni. 

FTX i ponad 100 jej spółek zależnych złożyły w piątek wniosek o upadłość, finał szokującego upadku drugiej co do wielkości giełdy kryptograficznej na świecie. W tym samym czasie Bankman-Fried zrezygnował z funkcji prezesa firmy, którą założył trzy lata temu, a której szczyt w styczniu osiągnął wartość 32 miliardów dolarów. Do piątku jego pozostała fortuna w wysokości 16 miliardów dolarów była wymazane. 

W ćwierkać wątek wczoraj Bankman-Fried przeprosił za załamanie i ujawnił nowe szczegóły dotyczące rozbieżności między jego „poczuciem” płynności giełdy i marży użytkownika a rzeczywistymi liczbami. 

„Zarzuty karne są na stole. To możliwe” — powiedziała Teresa Goody Guillén, partner w grupie pracowników biurowych BakerHostetler zajmującej się egzekwowaniem prawa papierów wartościowych. „W swojej serii tweetów dokonuje licznych przyznań, które można wykorzystać przeciwko niemu”.

Wielu rzeczników FTX nie odpowiedziało na zapytania.

Bankman-Fried nie został jeszcze oskarżony o popełnienie przestępstwa karnego, a postępowanie upadłościowe może trwać latami. Ale Departament Sprawiedliwości może wnieść oskarżenie przeciwko Bankman-Fried, według byłego zastępcy prokuratora generalnego. 

„Muszą się temu przyjrzeć”, powiedział prawnik Consensys Bill Hughes, który był zastępcą amerykańskiego prokuratora generalnego. DoJ podobno wszczął dochodzenie w tej sprawie.

Tweetując przez to

W nietypowym posunięciu dla dyrektora naczelnego kłopotliwej firmy, Bankman-Fried opublikował długie komentarze na Twitterze w ciągu ostatniego tygodnia, kładące nacisk na zamieszanie w FTX. Najpierw Bankman-Fried upierał się, że jego firma jest „w porządku”, a później przeprosił klientów za „gówniany show” i powiedział, że przyjął winę za upadek giełdy. W sądzie karnym jego wypowiedzi mogą zostać uznane za przyznanie się do winy. 

„Dochodzi do ostatecznego ujawnienia, jaka była marża i jaka była płynność” – powiedział Goody Guillén, który wcześniej pracował jako doradca procesowy w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd. „Nie chodzi tylko o przyznanie się do potencjalnego wykroczenia, ale także wypowiedział oświadczenia, na których ludzie polegali, a które zostaną zbadane pod kątem ich prawdy”. 

Twierdzenia Bankmana-Frieda o nieznajomości sytuacji finansowej i działalności giełdy prawdopodobnie mu też nie pomogą.

„Niedługo usłyszy, jak jego prawnik mówi mu o standardzie zwanym »wiem lub powinien był wiedzieć«” – powiedział John Roe, prezes Roe Capital Management i członek zarządu National Introducing Brokers Association, stowarzyszenia handlującego towarami. „Jak nie wiesz, jaka była twoja dźwignia? To jest szalone."

Prawnicy rządowi przeanalizują również tweety byłego dyrektora generalnego FTX, aby sprawdzić, czy wprowadził on w błąd, aby wesprzeć ceny rynkowe.

„Istnieje kwestia, czy stwierdzenia w jego tweetach były trafne. Istnieje również kwestia jego zamiaru tworzenia tweetów, ponieważ wydaje się, że miały one wpływ na zmiany na rynku” – dodał Goody Guillén. „Jeśli ustalono, na przykład na podstawie faktów i okoliczności, że te tweety zostały utworzone z zamiarem wywarcia wpływu na rynek, może to być manipulacja na rynku i oszustwo”.

Więcej komplikacji prawnych

Zarzuty o pomieszanie aktywów klientów w celu finansowania handlu na własny rachunek będą również przedmiotem poważnej analizy ze strony prokuratorów i organów regulacyjnych.

„To jest mieszanie aktywów klientów z funduszami i nie sądzę, aby większość ludzi myślała, że ​​obstawia zakład własny” – powiedział Roe, który współprzewodniczył koalicji inwestorów MF Global w postępowaniu sądowym po tym, jak zbankrutował ten dom maklerski. 2011. „A jeśli tak, to więzienie”.

Bankructwo MF Global może służyć jako punkt odniesienia dla FTX i powiązanych z nią firm. Dyrektor generalny firmy, Jon Corzine, były senator USA i gubernator New Jersey, stanął w obliczu kar cywilnych i został wykluczony z rynku kontraktów terminowych po tym, jak firma upadła z powodu zbyt lewarowanych zakładów i słabego zarządzania ryzykiem. Ale rzekome mieszanie aktywów klientów z innymi pulami pieniędzy kontrolowanymi przez firmę, fałszywe twierdzenia, że ​​rachunki były ubezpieczone w FDIC, a niektóre publiczne oświadczenia na temat zdrowia FTX US prawdopodobnie będą długo poszukiwane w związku z potencjalnym oskarżeniem.

„Samo bycie głupim i lekkomyślnym z pieniędzmi nie jest przestępstwem, ale oszustwo. Celowe kłamstwo na temat korzystania z aktywów klientów FTX jest oszustwem” – powiedział Jim Angel, profesor nadzwyczajny w Georgetown University McDonough School of Business.

Splątany charakter struktury korporacyjnej FTX, którego znaczna część celowo została pominięta poza Stanami Zjednoczonymi i rozprzestrzeniona w różnych jurysdykcjach, może jeszcze bardziej skomplikować każde śledztwo. Globalny zasięg FTX oznacza również, że może być zaangażowany szeroki zakres organów.

„Budowanie dowodów, budowanie faktów często wymaga czasu” – przewodniczący SEC Gary Gensler powiedziany podczas niedawnego wystąpienia w telewizji, potwierdzając trwające śledztwo w sprawie firmy.

Z dodatkowym raportowaniem Colina Wilhelma.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Wszelkie prawa zastrzeżone. Ten artykuł służy wyłącznie celom informacyjnym. Nie jest oferowany ani przeznaczony do wykorzystania jako porady prawne, podatkowe, inwestycyjne, finansowe lub inne.