Regulatorzy zwiększają kontrolę kryptowalut dzięki dochodzeniu FTX

Organy regulacyjne w Stanach Zjednoczonych ponownie zwiększyły kontrolę przestrzeni kryptograficznej. Pojawiły się doniesienia, że ​​FTX, Sam Bankman-Fried i 3AC są przedmiotem dochodzenia w sprawie potencjalnych naruszeń bezpieczeństwa. 

Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) oraz Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zbadają firmy. 

Powrót pod kontrolą regulacyjną 

Według zgłoszenia stanowego giełda kryptograficzna FTX, jej amerykański oddział FTX US i założyciel giełdy Sam Bankman-Fried są przedmiotem dochodzenia prowadzonego przez władze Teksasu w sprawie potencjalnych naruszeń papierów wartościowych. Według doniesień regulatorzy zbadają, czy rentowne rachunki oferowane przez FTX kwalifikują się jako niezarejestrowane papiery wartościowe, jak opisano w oddzielnym zgłoszeniu dotyczącym postępowania upadłościowego Voyager Digital. FTX kierowana przez Sama Bankmana Frieda wygrała niedawno aukcję na zakup aktywów zbankrutowanej firmy. 

Dyrektor ds. Egzekwowania w Texas State Securities Board, Joseph Jason Rotunda, stwierdził: 

„Dział Egzekucji prowadzi obecnie dochodzenie w sprawie FTX Trading, FTX US i ich zleceniodawców, w tym Sama Bankman-Fried”.

W komunikacji z władzami 

Rzecznik FTX stwierdził, że firma jest w stałym kontakcie z organami regulacyjnymi i tak jest od jakiegoś czasu. 

„Od jakiegoś czasu prowadzimy rozmowy z regulatorem stanu Teksas. Mamy aktywny wniosek o licencję, który jest w toku i wierzymy, że działamy w pełni w granicach tego, co możemy zrobić w międzyczasie. Nie możemy się doczekać dalszej współpracy z Texasem”.

Rachunki przynoszące dochód pod kontrolą 

We wniosku złożonym przez władze państwowe Rotunda stwierdza, że ​​założył konto na FTX za pośrednictwem aplikacji FTX i zarobił na lokatach ETH i środkach przelanych na konto z tego powiązanego konta bankowego. FTX pozwala swoim użytkownikom zarabiać na depozytach, zarabiając do 8% APY od pierwszych 10,000 5 USD i 10,000% APY od depozytów powyżej 10 XNUMX USD, ale poniżej XNUMX milionów USD. Według Rotundy firma FTX nie zarejestrowała się w celu sprzedaży ani oferowania papierów wartościowych w stanie Teksas. 

Rotunda napisała w zgłoszeniu: 

„Na podstawie moich zarobków i trwającego dochodzenia prowadzonego przez Wydział Egzekucyjny Texas State Securities Board, program zysku wydaje się być umową inwestycyjną, dowodem zadłużenia i notą, i jako taki wydaje się być regulowany jako papier wartościowy w Teksasie ”.

Połączenie podróżnika 

Sam Bankman-Fried kierowany przez FTX zaoferował Voyager Digital linię kredytową o wartości 500 milionów dolarów w czerwcu. Jednak ten ostatni ogłosił upadłość w lipcu z powodu wstrząsu na rynku spowodowanego upadkiem Terra. Z zeznań złożonych podczas postępowania upadłościowego wynika, że ​​Alameda Research, również założona przez Sama Bankman-Fried, była winna Voyagerowi 377 milionów dolarów. 

Połączenia FTX giełda przejęła aktywa Voyager Digital za 1.4 miliarda dolarów, pokonując konkurencję ze strony Wave Financial i Binance. Według władz Voyager jest również badany pod kątem dochodowych kont, które można zakwalifikować jako papiery wartościowe. Inne firmy, takie jak Celsius i BlockFi, również znalazły się pod wzmożoną kontrolą organów regulacyjnych w odniesieniu do ich produktów. 

Celsjusz i 3AC również pod lupą 

Celsius to kolejna firma, która ogłosiła upadłość po upadku Terry. Firma jest badana przez CFTC pod kątem możliwych manipulacji na rynku i braku przejrzystości w odniesieniu do funduszy użytkowników. W śledztwie współpracują przedstawiciele Celsjusza. 3AC jest również przedmiotem dochodzenia prowadzonego przez SEC i CFTC, a organy regulacyjne chcą zrozumieć, czy singapurski fundusz hedgingowy z siedzibą w Singapurze naruszył zasady, których muszą przestrzegać fundusze hedgingowe. 

Według dobrze ulokowanych źródeł, regulatorzy uważają, że 3AC wprowadziła klientów w błąd co do swojego bilansu i nie ujawniła, dlaczego fundusz nie został zarejestrowany w odpowiednich agencjach regulacyjnych.

Zastrzeżenie: ten artykuł służy wyłącznie do celów informacyjnych. Nie jest oferowana ani przeznaczona do wykorzystania jako porady prawne, podatkowe, inwestycyjne, finansowe lub inne.