Coinbase zgodził się zapłacić 100 milionów dolarów ugody z Departamentem Usług Finansowych Nowego Jorku (NYDFS), zgodnie z nakazem zgody podpisanym przez superintendenta NYDFS Adrienne Harris w dniu 4 stycznia 2023 r. Nowojorski regulator finansowy powiedział, że wykryto problemy ze zgodnością i kontrole giełdy w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy były niewystarczające w latach 2020-2021.
Nowojorski regulator nakłada grzywny w wysokości 100 milionów dolarów na Coinbase za problemy z przestrzeganiem przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy
Giełda kryptowalut i firma powiernicza Coinbase (Nasdaq: COIN) zgodził się na ugodę w wysokości 100 milionów dolarów z najwyższym organem nadzoru finansowego Nowego Jorku NYDFS za niewprowadzenie odpowiednich kontroli przeciwdziałania praniu pieniędzy w 2020 i 2021 roku. Coinbase zgodził się zapłacić grzywnę w wysokości 50 milionów dolarów, a kolejne 50 milionów dolarów zostanie przeznaczone na zastosowanie niezbędnych środków zapobiegających praniu pieniędzy sprawdzanie przeszłości pod kątem prania pieniędzy (AML).
„W Coinbase brakowało wystarczającego personelu, zasobów i narzędzi potrzebnych do nadążania za tymi alertami, a zaległości szybko urosły do poziomów niemożliwych do opanowania”, kolejność zgody podpisany przez superintendenta Adrienne Harris. „Do końca 2021 r. Coinbase miał zaległości w niesprawdzonych alertach monitorowania transakcji, które wzrosły do ponad 100,000 14,000 (z których wiele miało kilka miesięcy), a zaległości klientów wymagających wzmożonej analizy due diligence przekroczyły XNUMX XNUMX”.
Dochodzenie w sprawie zgodności rozpoczęło się w 2020 r., a rzekomy brak kontroli przeszłości rozpoczął się w 2018 r. Coinbase zgodziła się wówczas zatrudnić niezależnego eksperta, aby upewnić się, że przestrzegane są wytyczne AML i Know-your-customer (KYC). Jednak problemy ze zgodnością nie ustały i nowojorski regulator zdecydował się podjąć działania w 2021 r. „Bardzo otwarcie mówiliśmy o obawach związanych z nielegalnym finansowaniem w kosmosie. Właśnie dlatego nasze ramy zapewniają firmom kryptograficznym takie same standardy jak w przypadku banków” – nadinspektor Harris powiedziany.
Tymczasem akcje Coinbase, COIN, podskoczyły na wiadomości, zamiast spadać, ponieważ akcje wzrosły o 6.74% w środę. Coinbase również odpowiedzi do ugody na swoim blogu i zauważył, że „zobowiązał się do 50 milionów dolarów inwestycji w program zgodności w ciągu najbliższych dwóch lat”. Kontynuacja wpisu na blogu giełdy na temat ugody NYDFS:
Postrzegamy tę rezolucję jako krytyczny krok w naszym zaangażowaniu w ciągłe doskonalenie, współpracę z kluczowymi organami regulacyjnymi i dążenie do większej zgodności w przestrzeni kryptograficznej – dla siebie i innych.
Co sądzisz o ugodzie Coinbase z nowojorskim organem nadzoru finansowego za brak kontroli zgodności? Daj nam znać, co myślisz na ten temat w sekcji komentarzy poniżej.
Kredyty obrazowe: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
Odpowiedzialność: Ten artykuł ma wyłącznie charakter informacyjny. Nie jest to bezpośrednia oferta ani nakłanianie do kupna lub sprzedaży, ani rekomendacja lub poparcie jakichkolwiek produktów, usług lub firm. Bitcoin.com x nie udziela porad inwestycyjnych, podatkowych, prawnych ani księgowych. Ani firma, ani autor nie są odpowiedzialni, bezpośrednio ani pośrednio, za jakiekolwiek szkody lub straty spowodowane lub rzekomo spowodowane lub w związku z wykorzystaniem lub poleganiem na treściach, towarach lub usługach wymienionych w tym artykule.
Źródło: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/