- Goldman Sachs Asset Management zgodził się zapłacić karę w wysokości 4 milionów dolarów.
- GSAM nie posiadało spisanych zasad ani procedur badań ESG w jednym produkcie.
Tak nakazała amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Zarządzanie aktywami Goldman Sachs zapłacić 4 miliony dolarów we wtorek. Zgodnie z oświadczeniem SEC opłaty były związane z błędami w zasadach i procedurach dotyczących dwóch funduszy inwestycyjnych i jednej oddzielnie zarządzanej strategii konta, która jest promowana jako inwestycje środowiskowe, społeczne i zarządcze (ESG).
Dzisiaj obciążyliśmy Goldman Sachs Asset Management za uchybienia w zasadach i procedurach dotyczących dwóch funduszy inwestycyjnych i jednej oddzielnie zarządzanej strategii kont sprzedawanych jako inwestycje ESG.
Aby uregulować opłaty, GSAM zgodził się zapłacić karę w wysokości 4 milionów dolarów.
— Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (@SECGov) Listopad 22, 2022
Organy regulacyjne w Stanach Zjednoczonych i Europie dopiero zaczynają opracowywać standardy dotyczące oświadczeń i ujawnień ESG. Błędy w zasadach i procedurach GSAM spowodowały, że Dział Zarządzania Aktywami Wydziału ds. SEC śledztwo pod kierownictwem pana Deana. Według SEC zamówienie który monitorował aktywa od kwietnia 2017 do lutego 2020, Goldman Sachs Asset Management dysponował listą naruszeń przepisów i procedur związanych z badaniem ESG. Do lutego 2020 r. firma nie posiadała również spisanych zasad ani procedur dotyczących badań ESG w jednym produkcie. Andrew Dean, szef jednostki ds. zarządzania aktywami w wydziale egzekucji, stwierdził; Dzisiejsze działanie potwierdza, że doradcy inwestycyjni muszą opracować i przestrzegać swoich zasad i procedur dotyczących procesów inwestycyjnych, w tym badań ESG, aby zapewnić inwestorom usługi doradcze, których oczekiwaliby od inwestycji ESG. Co więcej, międzynarodowi inwestorzy inwestują pieniądze w fundusze zorientowane na ESG, odkąd zaczęli zwracać większą uwagę na kwestie takie jak zmiana klimatu czy różnorodność siły roboczej. Jednak fundusze odnotowały do tej pory w tym roku wypłaty netto pieniędzy inwestorów. Źródło: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/Monitor SEC w Goldman Sachs