Texas State Securities Board wszczęła dochodzenie w sprawie giełdy kryptograficznej FTX i jej zleceniodawców, w tym współzałożyciela i dyrektora generalnego Sama Bankmana-Frieda, w związku z twierdzeniami, że oferowała ona klientom w Stanach Zjednoczonych niezarejestrowane produkty związane z papierami wartościowymi.
FTX w gorącej wodzie
Organy nadzoru z Teksasu intensyfikują swoje spojrzenie na giełdę Sam Bankman-Fried FTX.
Organy regulacyjne badają, czy dochodowe rachunki oferowane przez FTX US należy uznać za niezarejestrowane papiery wartościowe. Dyrektor Departamentu Egzekucji, Joseph Rotunda, Texas State Securities Board (TSSB), złożył oświadczenie w dokumencie złożonym w zeszłym tygodniu w sprawie upadłości Voyager Digital. FTX ostatnio wygrał przetarg wykupić aktywa firmy za 1.4 miliarda dolarów. Rotunda powiedziała, że FTX Trading, FTX US i Sam Bankman-Fried mogą łamać teksańskie przepisy dotyczące papierów wartościowych, oferując klientom amerykańskim nielicencjonowane papiery wartościowe w postaci produktów przynoszących zysk.
W zeznaniu sądowym Rotunda ujawnia, że utworzył konto za pośrednictwem aplikacji FTX i zdeponował Ethereum i pieniądze za pośrednictwem transakcji bankowej. Co więcej, aplikacja powiedziała, że kwalifikuje się do rachunku dochodowego, pomimo warunków firmy, które twierdzą, że FTX nie oferuje takich usług mieszkańcom USA.
Rotunda zauważa, że FTX US nie uzyskała wymaganej zgody na sprzedaż papierów wartościowych w Teksasie. Uważa, że produkt dochodowy jest produktem inwestycyjnym, który powinien być zarejestrowany jako papier wartościowy w państwie.
Dyrektor TSSB stwierdził również, że FTX nie ujawniła klientom wystarczających informacji przed otwarciem kont, co może prowadzić do oszustwa.
Amerykańskie organy regulacyjne nadchodzą na Crypto
Nowa śledztwo w sprawie FTX pojawia się, gdy agencje regulacyjne i decydenci w Stanach Zjednoczonych intensyfikują kontrolę kryptowalut. Jak wskazała Rotunda, bankrut Voyager Digital jest również badany przez organy nadzoru finansowego w Teksasie w związku z potencjalnymi naruszeniami bezpieczeństwa papierów wartościowych. W związku z tym FTX nie powinno mieć możliwości kupowania aktywów oblężonej platformy pożyczkowej, dopóki nie zostanie ustalone, czy giełda rzeczywiście naruszała również prawo finansowe stanu Teksas regulujące sprzedaż papierów wartościowych.
W szczególności Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) była zainteresowana statusem prawnym aktywów kryptograficznych. Szef SEC Gary Gensler uważa, że większość kryptowalut, w tym Ethereum po scaleniu, kwalifikują się jako papiery wartościowe. SEC jest uwikłana w sądową bitwę z Ripple, ponieważ regulator twierdzi, że XRP jest papierem wartościowym, a nie towarem.
Chociaż proces nie został jeszcze rozstrzygnięty, obecny konsensus jest taki, że sąd orzeka na korzyść Ripple, a XRP nie będzie uważany za papier wartościowy. Jeśli ten scenariusz faktycznie się spełni, stworzy silny precedens, że podobne aktywa kryptograficzne powinny być również traktowane jako towary, a nie papiery wartościowe.
Źródło: https://zycrypto.com/texas-regulators-investigate-ftx-sam-bankman-fried-for-potential-securities-violations/