Były menedżer produktu Coinbase, Ishan Wahi, i jego brat Nikhil Wahi zgodzili się uregulować zarzuty wykorzystywania informacji poufnych wniesione przeciwko nim przez amerykańską Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), agencja ogłosiła 30 maja. SEC złożyła wniosek o wydanie ostatecznego wyroku w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych Zachodniego Okręgu Waszyngtonu.
Bracia zostali oskarżeni o wykorzystywanie wiedzy o „co najmniej” dziewięciu aktywach kryptograficznych, które w przyszłości będą notowane na Coinbase, do zakupu przed wystawieniem. SEC złożyła przeciwko nim pozew 21 lipca 2022 r. Agencja ta żąda teraz zwrotu nieuczciwie uzyskanych zysków wraz z odsetkami.
Dyrektor SEC Division of Enforcement, Gurbir Grewal, powiedział w oświadczeniu:
„Chociaż technologie, o których mowa w tej sprawie, mogą być nowe, zachowanie takie nie jest. […] Federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych nie zwalniają papierów wartościowych aktywów kryptograficznych z zakazu wykorzystywania informacji poufnych, podobnie jak SEC”.
SEC ogłosiła w kwietniu, że osiągnęła „zasadnicze porozumienie” z Ishanem Wahi, który 24 maja został skazany przez Sąd Okręgowy Stanów Zjednoczonych dla Południowego Dystryktu Nowego Jorku na 9 miesiące więzienia. że Wahi zarobił do 1.5 miliona dolarów na nielegalnym handlu. Nikhil Wahi został skazany w styczniu przez ten sam sąd na 10 miesięcy pozbawienia wolności.
W pozwie SEC zarzucono, że Wahis i inny oskarżony, Sameer Ramani, handlowali „kryptoaktywami”. Twierdzenie to wywołało rozległe kontrowersje, a komisarz US Commodity Futures Trading Commission, Caroline Pham, ostrzegła, że klasyfikacja tokenów, „które można opisać jako tokeny użytkowe i/lub pewne tokeny odnoszące się do zdecentralizowanych organizacji autonomicznych (DAO)” może „mieć implikacje wykraczające poza to pojedynczy przypadek”. Pham nazwał akcję SEC „regulacją przez egzekwowanie”.
Dzisiejsza ugoda SEC (i) nie zawiera żadnych wniosków prawnych dotyczących statusu bezpieczeństwa tokenów; (ii) nie wymaga od Wahi zapłaty jakichkolwiek dodatkowych kar (oprócz tych należnych za odrębną sprawę karną); oraz (iii) zawiera nieistotny nakaz nienaruszania sekcji 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
— Rodrigo (@RSSH273) 30 maja 2023 r.
Sprawa doprowadziła również do serii pozwów amicus.
Powiązane: Coinbase składa akta w sprawie SEC Wahi, mówi, że nie sprzedaje papierów wartościowych, ale chciałby
Wahi złożyli wniosek o oddalenie sprawy w lutym, argumentując, że SEC błędnie sklasyfikowała przedmiotowe tokeny w sprawie w oparciu o test Howeya i doktrynę głównych pytań. Jeśli ugoda zostanie zatwierdzona, ważność roszczeń SEC nie zostanie rozstrzygnięta.
Ugoda wymaga jeszcze zatwierdzenia przez sąd.
Czasopismo: Powers On… Handel kryptowalutami z wykorzystaniem informacji poufnych jest ukierunkowany — Nareszcie! Część 1
Źródło: https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading