Biuro Kontroli Aktywów Zagranicznych Stanów Zjednoczonych (OFAC) ogłosiło 13 grudnia ugodę z giełdą kryptowalut CoinList.
W ciągu dwóch lat kończących się w maju 2022 r. CoinList przetworzył 989 transakcji o wartości 1.25 mln dolarów od użytkowników, którzy zwykle mieszkali na Krymie. Agencja nazwała to „oczywistym naruszeniem” sankcji wobec Rosji i Ukrainy.
OFAC stwierdził, że chociaż CoinList posiadał procedury zgodności w odpowiednim okresie, jego procedury sprawdzające nie rozpoznawały użytkowników, którzy przedstawili się jako członkowie kraju nieobjętego embargiem, ale podali inny adres. Niektórzy użytkownicy wybrali Rosję jako kraj zamieszkania, ale podali adres na Krymie, spornym regionie Ukrainy, który został zaanektowany przez Rosję w 2014 r., co doprowadziło do amerykańskich i międzynarodowych sankcji.
OFAC wymienił kilka czynników łagodzących, które doprowadziły do obecnego ugody. Zauważyła, że CoinList nie otrzymała powiadomienia OFAC w ciągu pięciu lat poprzedzających pierwszą transakcję naruszającą prawo. OFAC dodał, że CoinList współpracowała w swoich dochodzeniach, wskazała, że kwota związana z naruszeniami stanowi niewielki procent wszystkich transakcji i stwierdziła, że CoinList podjęła działania zaradcze.
Maksymalna kara była prawie 300 razy większa.
OFAC oświadczył, że rozliczył się z CoinList na kwotę około 1.2 miliona dolarów. Jednak kwota ugody jest o 44,450 1,252,280 dolarów niższa niż kwota transakcji naruszających prawo: CoinList obsłużył 1,207,830 XNUMX XNUMX dolarów, ale zapłaci grzywnę w wysokości XNUMX XNUMX XNUMX dolarów.
Ponadto OFAC zawiesi kwotę rozliczenia w wysokości 300,000 XNUMX USD po tym, jak CoinList wywiąże się ze swoich zobowiązań w zakresie zgodności. CoinList zainwestuje tę kwotę w dodatkowe kontrole zgodności z sankcjami w ramach ugody.
Ugoda stanowi zaledwie ułamek maksymalnej cywilnej kary pieniężnej wynoszącej 327 milionów dolarów. Jest to również mniej niż podstawowa kara cywilna w wysokości 3 milionów dolarów zalecana zgodnie z wytycznymi OFAC. OFAC stwierdził, że kwota rozliczenia odzwierciedla fakt, że działania CoinList nie były rażące i nie zostały dobrowolnie ujawnione.
CoinList to bardzo niewielka giełda. Według danych CoinGecko, w ciągu ostatnich 350,000 godzin platforma obsłużyła zaledwie 24 XNUMX dolarów.
Źródło: https://cryptoslate.com/ofac-and-coinlist-reach-1-2m-settlement-over-russian-sanctions-violations/