Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nałożyła grzywnę w wysokości 45 milionów dolarów na Nexo Capital Inc. SEC wyjaśnia przyczynę grzywny w tweecie:
Dzisiaj oskarżyliśmy Nexo Capital Inc. o brak rejestracji oferty i sprzedaży jej detalicznego produktu pożyczkowego aktywów kryptograficznych, produktu Earn Interest Product (EIP). Aby uregulować opłaty, Nexo zgodził się zapłacić 22.5 miliona dolarów i zaprzestać niezarejestrowanej oferty i sprzedaży EIP inwestorom amerykańskim.
22.5 miliona dolarów grzywny za sprzedaż EIP inwestorom amerykańskim. Ponadto grzywna w wysokości 22 mln dolarów zostanie przeznaczona na zaspokojenie roszczeń przez państwowe organy regulacyjne. Przewodniczący SEC, Gary Gensler, podkreśla, że organizacje kryptograficzne muszą przestrzegać jej zasad. Niezastosowanie się do tego pozwoli SEC pociągnąć winnych do odpowiedzialności.
Co to jest EIP i dlaczego grzywna?
Od czerwca 2020 r. Nexo wprowadza na rynek i sprzedaje swój produkt Earn Interest Product (EIP) w USA. Nexo działa w ten sposób, że pożycza pieniądze swoim klientom, a odsetki stają się jego głównym źródłem dochodu. Nexo wykorzystuje ten dochód z odsetek do dalszej spłaty odsetek od swoich pożyczek. Jednak kilka stanów w USA twierdziło, że usługa zarabiania odsetek Nexo nie jest zarejestrowana jako Papier Wartościowy.
W rezultacie stany Kalifornia, Oklahoma, Vermont, Karolina Południowa, Kentucky i Maryland pozwały firmę do sądu. Domagali się zaprzestania świadczenia usług EIP firmy.
Połączenia SEC zamówienie mówi, że Nexo wykorzystała swoją usługę EIP do finansowania płatności odsetek i wstrzyknięcia jej do innych swoich biznesów. Co więcej, SEC obwinia Nexo, ponieważ ich EIP Security nie spełnia wymagań dotyczących zwolnienia od organu regulacyjnego.
Dzisiaj oskarżyliśmy Nexo Capital Inc. o brak rejestracji oferty i sprzedaży jej detalicznego produktu pożyczkowego aktywów kryptograficznych, produktu Earn Interest Product (EIP). Aby uregulować opłaty, Nexo zgodził się zapłacić 22.5 miliona dolarów i zaprzestać niezarejestrowanej oferty i sprzedaży EIP inwestorom amerykańskim.
— Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (@SECGov) 19 stycznia 2023 r.
Mimo że Nexo zgadza się zapłacić karę i wstrzymać świadczenie usługi EIP, nie potwierdziło zarzutów. W odpowiedzi na karę Nexo opublikowało także m.in tweet rozliczeniowy potwierdzając, że zgadzają się na ugodę typu „no-admit-no-deny”.
Nexo osiągnęło ostateczną przełomową rezolucję z amerykańską Komisją Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), Północnoamerykańskim Stowarzyszeniem Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA), składającym się ze wszystkich 50 stanów USA i 3 terytoriów oraz Prokuratorem Generalnym Nowego Jorku.🧵https://t.co/modjbPsOdV
— Nexo (@Nexo) 19 stycznia 2023 r.
Co więcej, współzałożyciel Nexo, Antoni Trenchev, mówi:
Jesteśmy zadowoleni z tej jednolitej rezolucji, która jednoznacznie kładzie kres wszelkim spekulacjom na temat relacji Nexo ze Stanami Zjednoczonymi. Możemy teraz skupić się na tym, co robimy najlepiej – tworzeniu bezproblemowych rozwiązań finansowych dla naszych odbiorców na całym świecie.
SEC staje się coraz bardziej czujny i surowy
Odnotowując niektóre z wcześniejszych działań SEC wobec firm kryptograficznych, można powiedzieć, że zaciska pętlę. W lutym 2022 r. SEC ukarała BlockFi grzywną w wysokości 100 milionów dolarów dla swoich niezarejestrowanych ofert papierów wartościowych. Grzywna BlockFi była ostrzeżeniem dla kilku innych firm kryptograficznych oferujących podobne produkty.
A Badania węgielne znajduje kilka postępowań, w których SEC pociąga firmy kryptograficzne do odpowiedzialności za ich usługi, rozwiązania i działania. W 30 r. Gary Gensler prowadził ponad 2022 takich postępowań egzekucyjnych. Podobnie jak w sprawie Nexo, SEC obciążyła również Gemini za usługę nierejestrowaną w postaci sprzedaży papierów wartościowych.
Wyróżniony obraz z UnSplash, wykres z TradingView.com
Źródło: https://newsbtc.com/news/nexo-pays-45m-in-penalties-settles-us-authorities/