Nexo zgadza się zapłacić 45 milionów dolarów grzywny władzom USA

We wrześniu kalifornijski DFPI i inne amerykańskie organy regulacyjne nakazały Nexo zaprzestanie oferowania produktów Earn Interest Products (EIP), które w przypadku firmy przybrały formę kont pożyczkowych aktywów kryptograficznych.

W tym czasie Opłaty zostały złożone, Nexo zaprzestało już oferowania rachunków inwestorom amerykańskim.

Jednak amerykańscy inwestorzy mogą nadal korzystać z tej funkcji, wybierając automatyczne odnawianie na już istniejących rachunkach.

Współpraca z władzami

Cztery miesiące później zarówno SEC, jak i Północnoamerykańskie Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA) ogłosiły zakończenie działań prawnych przeciwko pożyczkodawcy. W wyniku śledztwa Nexo dobrowolnie zgodziło się zapłacić grzywnę w wysokości 45 milionów dolarów.

Platforma kryptowalut odmówiła potwierdzenia lub zaprzeczenia ustaleniom regulatorów – mimo to rzecznik SEC stwierdził, że kary nałożone w firmie wzięły pod uwagę współpracę Nexo i gotowość do współpracy z organami regulacyjnymi bez ograniczeń.

Ponadto przewodniczący SEC, Gary Gensler, stwierdził, że Nexo nie zostało obciążone za prowadzenie EIP, ale za niewłaściwą rejestrację.

„Oskarżyliśmy Nexo o niezarejestrowanie detalicznego produktu pożyczkowego kryptograficznego przed zaoferowaniem go publicznie, z pominięciem podstawowych wymogów dotyczących ujawniania informacji mających na celu ochronę inwestorów. Zgodność z naszymi sprawdzonymi politykami publicznymi nie jest kwestią wyboru. Tam, gdzie firmy kryptograficzne nie przestrzegają, będziemy nadal śledzić fakty i prawo, aby pociągnąć je do odpowiedzialności. W tym przypadku, między innymi, Nexo zaprzestaje oferowania niezarejestrowanego produktu pożyczkowego wszystkim inwestorom z USA”.

Wiele grzywien podzielonych między organy regulacyjne

45 milionów dolarów kary zostanie wypłacone wielu podmiotom w ramach co najmniej 18 oddzielnych grzywien. Największa stanowi połowę całkowitej sumy i zostanie wypłacona bezpośrednio do SEC.

Pozostałe 22.5 miliona dolarów zostanie wypłacone co najmniej 17 oddzielnym stanowym organom nadzoru papierów wartościowych, koordynowanym przez NASAA. Dokładne stany są nienazwane; możemy jednak przypuszczać, że Kalifornia jest jednym z nich, ze względu na ich wczesne zaangażowanie w sprawę.

Porozumienie zostało również potwierdzone przez Nexo w 9-częściowym wątku na Twitterze.

Nexo osiągnęło ostateczną przełomową rezolucję z amerykańską Komisją Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), Północnoamerykańskim Stowarzyszeniem Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA), składającym się ze wszystkich 50 stanów USA i 3 terytoriów oraz Prokuratorem Generalnym Nowego Jorku.🧵https://t.co/modjbPsOdV

— Nexo (@Nexo) 19 stycznia 2023 r.

W wątku rzecznik Nexo po raz kolejny stwierdził, że nie ma żadnych zarzutów o oszustwo ani nic innego poza niezarejestrowaną ofertą papierów wartościowych. Rzecznik powtórzył również, że firma jest zadowolona z zaangażowania się w konstruktywny dialog z władzami i że będą one nadal się rozwijać i ulepszać w oparciu o otrzymane informacje zwrotne.