Genesis i Gemini obciążone za sprzedaż niezarejestrowanych papierów wartościowych

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w czwartek oskarżyła firmy kryptowalutowe Genesis i Gemini o rzekomą sprzedaż niezarejestrowanych papierów wartościowych. Opłaty odnoszą się bezpośrednio do „Zarabiania” – wysokodochodowego produktu oferowanego deponentom, który obie firmy oferowały w ramach partnerstwa.

SEC Claims „Earn” to oferta papierów wartościowych

W lutym 2021 r. Gemini, giełda kryptowalut założona w 2015 r. przez braci z Doliny Krzemowej, Camerona i Tylera Winkelvossów, oraz Genesis, pożyczkodawca kryptowalut i spółka zależna Digital Currency Group (DCG), nawiązała współpracę w zakresie produktu Gemini o nazwie Earn, który obiecał klientom rentowność do 8%. Według doniesień o CNBC, SEC twierdzi, że Genesis pożyczał kryptowaluty użytkownikom Gemini i wysyłał część zysków z powrotem do Gemini, które następnie odliczało opłatę agenta, czasami ponad 4%, i zwracało pozostałe zyski swoim użytkownikom. Zgłoszenie SEC jest próbą pociągnięcia odpowiednich spółek do odpowiedzialności i może generować szkody, które mogłyby spłacić inwestorów. W swoich skargach złożonych w sądzie federalnym na Manhattanie urzędnicy SEC powiedzieli, że Genesis powinien był zarejestrować Earn jako ofertę papierów wartościowych.

We @Secgov. obciążył Genesis & Gemini za niezarejestrowaną ofertę i sprzedaż papierów wartościowych aktywów kryptograficznych za pośrednictwem Gemini Earn.

Pośrednicy kryptowalutowi muszą przestrzegać naszych przepisów dotyczących papierów wartościowych. To chroni inwestorów. Promuje zaufanie na rynkach. To nie jest opcjonalne. Takie jest prawo.

— Gary Gensler (@GaryGensler) 12 stycznia 2023 r.

Połączenia SEC wydała oświadczenie w którym przewodniczący Gary Gensler powiedział:

Dzisiejsze opłaty opierają się na wcześniejszych działaniach, aby wyjaśnić rynkowi i inwestorom, że platformy pożyczkowe kryptowalut i inni pośrednicy muszą przestrzegać naszych sprawdzonych przepisów dotyczących papierów wartościowych.

SEC twierdzi, że program Gemini's Earn, wspierany przez działalność pożyczkową Genesis, spełniał definicję bezpieczeństwa SEC, zawierając zarówno umowę inwestycyjną, jak i notę. SEC ocenia produkt lub ofertę jako zabezpieczenie na podstawie tej dwuczęściowej definicji.  

W swoim zgłoszeniu SEC celuje w Gemini Earn, która obiecała klientom wysokie odsetki i wniosła te same zarzuty przeciwko Genesis.

Ogłaszając zarzuty, Gensler powiedział: „Uważamy, że Genesis i Gemini oferowały publicznie niezarejestrowane papiery wartościowe, omijając wymogi dotyczące ujawniania informacji mające na celu ochronę inwestorów”. Dodał, że rejestracja to:

Nie opcjonalne. Takie jest prawo.

Gemini i Genesis osiągnęły miliardy w aktywach kryptograficznych

SEC utrzymuje, że program Eran przyniósł firmom miliardy dolarów w aktywach kryptograficznych. W swoim zgłoszeniu organ regulacyjny „dąży do stałego nakazu sądowego, odszkodowania i kar cywilnych zarówno przeciwko Genesis, jak i Gemini”, per CNBC. Agencja zauważyła ponadto, że „trwają dochodzenia w sprawie innych naruszeń prawa dotyczącego papierów wartościowych oraz innych podmiotów i osób związanych z domniemanym niewłaściwym postępowaniem”.

Gemini i Genesis biorą udział w wielkiej bitwie

Obie firmy znajdują się już na głębokich wodach i są zaangażowane w głośna bitwa o ponad 900 milionów dolarów w aktywach klientów, które Gemini powierzyło firmie Genesis w ramach programu Earn. Gemini Earn został zmuszony do wstrzymania wypłat po upadku FTX i pozostaje niedostępny dla użytkowników, a miliony podobno utknęły na Genesis. W skardze SEC czytamy:

Amerykańscy inwestorzy indywidualni, którzy uczestniczyli w programie Gemini Earn, ponieśli znaczną szkodę.

Mówi się, że zamrożenie dotknęło ponad 340,000 XNUMX inwestorów.

SEC twierdzi ponadto, że w pierwszych trzech miesiącach 2022 r. Gemini zarobił około 2.7 miliona dolarów na opłatach agentów od Earn. Agencja powiedziała również, że Genesis wykorzysta aktywa użytkowników Gemini do pożyczek instytucjonalnych lub jako „zabezpieczenie własnych pożyczek Genesis”.

Ani przedstawiciele Gemini, ani DCG, firmy macierzystej Genesis, nie skomentowali zarzutów.

Perspektywy nie wyglądają obiecująco, ponieważ instytucjonalnymi pożyczkobiorcami Genesis są zbankrutowane firmy Three Arrows Capital i Sam Bankman-Fried's Alameda Research.

Bliźnięta, będąc w bardzo trudnej sytuacji, mogą przetrwać akcję egzekucyjną. Przyszłość Genesis jest jednak bardziej niepewna. Genesis jest mocno skoncentrowany na pożyczaniu kryptowalut klientom i jest częścią konglomeratu kryptograficznego DCG, który jest kontrolowany przez Barry'ego Silberta. Podobno DCG jest przedmiotem dochodzenia przez Departament Sprawiedliwości i SEC w sprawach związanych konkretnie z transferami wewnętrznymi z DCG do Genesis.

Współzałożyciel Gemini, od niedawna Cameron Winkelvoss zawołał Barry Silbert, twierdząc, że prezes DCG nie nadaje się do kierowania firmą.

Tyler Winkelvoss krytykuje SEC

W odpowiedzi na oskarżenia SEC o Gemini, Tyler Winkelvoss odpowiedział regulatorowi, nazywając opłaty „całkowicie bezproduktywnymi”. W serii Tweets, Winkelvoss nazwał zarzuty „super kiepskimi” i „sfabrykowanym biletem parkingowym”.

1/ To rozczarowujące, że @Secgov. postanowił złożyć dzisiaj pozew jako @Bliźnięta i inni wierzyciele ciężko współpracują, aby odzyskać fundusze. Ta czynność w żaden sposób nie wspiera naszych wysiłków i nie pomaga użytkownikom Earn w odzyskaniu zasobów. Ich zachowanie jest całkowicie przeciwne do zamierzonego.

- Tyler Winklevoss (@tyler) 12 stycznia 2023 r.

Zastrzeżenie: ten artykuł służy wyłącznie do celów informacyjnych. Nie jest oferowana ani przeznaczona do wykorzystania jako porady prawne, podatkowe, inwestycyjne, finansowe lub inne.