Sąd uderza współzałożycieli BitMEX 30 milionami dolarów w cywilnych karach pieniężnych

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) w czwartek ogłosiła, że ​​Sąd Okręgowy dla Południowego Dystryktu Nowego Jorku (SDNY) wydał nakaz zgody przeciwko wszystkim trzem założycielom giełdy kryptograficznej BitMEX, nakładając łącznie 30 milionów dolarów cywilnych kar pieniężnych.

Southern District of New York wcześniej nakazał podmiotom korporacyjnym BitMEX zapłacić 100 milionów dolarów za nielegalną obsługę platformy handlu kryptograficznego i naruszenie przepisów dotyczących prania pieniędzy (AML).

„Działania niezgodne z prawem”

Według CFTC oświadczenie, Arthur Hayes, Benjamin Delo i Samuel Reed dostali karę po 10 milionów dolarów każdy. Regulatorzy powiedzieli, że BitMEX i jego kierownictwo naruszyli ustawę o giełdach towarowych (CEA) w okresie od listopada 2014 r. do października 2020 r.

CFTC wystąpiła przeciwko BitMEX wraz z kierownictwem w październiku 2020 r. Za prowadzenie działalności w USA bez licencji od agencji regulacyjnej. Oskarżył giełdę o funkcjonowanie jako wyznaczony rynek kontraktów lub instrument realizacji swapów bez zgody oraz jako sprzedawca komisji kontraktów terminowych bez odpowiedniej rejestracji. CFTC poinformowała również, że BitMEX nie wdrożył procedur KYC/AML dla swoich klientów.

wymiana rozstrzygnięty obciąża CFTC i FinCEN, płacąc karę pieniężną w wysokości 100 milionów dolarów. Po złożeniu spraw sądowych firma dokonała zmian w zespole zarządzającym, a także wyznaczyła nowego szefa ds. zgodności z doświadczeniem w zakresie AML. Po odejściu Arthura Hayesa i innych założycieli firma zatrudniła również inne kluczowe osoby.

W oddzielnym oświadczenie, komisarz CFTC Caroline D. Pham powiedziała, że ​​umożliwienie „niezarejestrowanym firmom” działania z naruszeniem prawa daje „niesprawiedliwym przewagę nad tymi, którzy postępują słusznie” poprzez przestrzeganie zasad ustanowionych przez regulatorów. Dodała również,

„Egzekwując indywidualną odpowiedzialność za rejestrację, postępowanie na rynku i przepisy dotyczące przeciwdziałania praniu pieniędzy – fundamentalne aspekty ram regulacyjnych w USA – CFTC zapewnia, że ​​kierownictwo BitMEX jest odpowiedzialne po zeszłorocznym ugodzie w wysokości 100 milionów dolarów z pozwanymi korporacyjnymi”.

Prośby o brak kary pozbawienia wolności i swobodę podróżowania

Ostatni rozwój jest następujący: raport ujawniając, że prawnicy Hayesa złożyli wniosek o zawieszenie w zawieszeniu do sędziego federalnego na Manhattanie.

W 65-stronicowym oświadczeniu przedstawiciele prawni byłego dyrektora generalnego BitMEX również nie zażądali zatrzymania w domu ani odosobnienia w społeczności po podpisaniu ugody, która skutkowałaby skróceniem kary pozbawienia wolności od 6 do 12 miesięcy zgodnie z wytycznymi federalnymi.