Australijski ASIC wyemitował obawy dotyczące FTX „osiem miesięcy” przed jego upadkiem

• Australijski organ nadzoru finansowego wyraził obawy dotyczące lokalnej spółki zależnej FTX do ośmiu miesięcy przed upadkiem giełdy
• Około. 30,000 132 australijskich klientów i XNUMX firmy są winne pieniądze lub kryptowaluty od giełdy

Według niedawnego Guardian Australia raport, australijski organ nadzoru finansowego zgłosił obawy dotyczące lokalnej australijskiej spółki zależnej FTX do ośmiu miesięcy przed przedwczesnym upadkiem giełdy w listopadzie ubiegłego roku.

Według dokumentów uzyskanych przez gazetę, funkcjonariusze ASIC byli zaniepokojeni sposobem działania FTX Australia, ponieważ tak było w stanie uzyskać licencji w kraju poprzez przejęcie firmy.

FTX uzyskane swoją australijską licencję na usługi finansowe (AFSL) poprzez nabycie IFS Markets w grudniu 2021 r., przed uruchomieniem w marcu 2022 r.

To skutecznie pozwoliło FTX Australia uniknąć tego samego poziomu kontroli, który jest zwykle stosowany w przypadku nowych licencjobiorców AFSL.

W raporcie dodano, że regulator podobno wydał zawiadomienie Sect 912C do FTX w tym samym miesiącu, w którym rozpoczął działalność, wymagając od giełdy dostarczenia dokumentów dotyczących jej działalności, aby ASIC mógł ustalić, czy spełnia warunki licencji AFSL.

ASIC może kierować licencjobiorcy do dostarczenia dokumentów opisujących świadczone przez nich usługi finansowe, działalność w zakresie usług finansowych, którą prowadzi licencjobiorca, oraz czy licencjobiorca spełnia test odpowiedniej osoby.

Regulator miał FTX Australia pod obserwacją

Dokument informacyjny uzyskany przez placówkę potwierdził również, że w miesiącach między początkowymi obawami a upadkiem FTX 11 listopada regulator objął giełdę nadzorem i wystosował do giełdy trzy zawiadomienia. Zgodnie z harmonogramem dokumentu regulator był zaniepokojony działalnością FTX jeszcze w październiku 2022 roku.

FTX Australia była jedną z ponad 130 spółek powiązanych z FTX, które zaprzestały działalności po tym, jak jej spółka macierzysta, FTX, ogłosiła upadłość w dniu 11 listopada 2022 r. W dniu 16 listopada 2022 r. australijska spółka zależna FTX zawiesiła licencję finansową i przeszła do dobrowolnej administracji.

Jest szacunkowa że około 30,000 132 australijskich klientów i XNUMX firm jest winnych pieniądze lub kryptowaluty od giełdy.