Finanse

Sąd Federalny Stanów Zjednoczonych nakazuje przedsiębiorcy zapłacić kary za programy manipulacyjne

04/07/2022
Wiadomości Bitcoin Ethereum

Amerykańska Komisja Handlu Kontraktami Terminowymi Towarowymi ( CFTC  ) ogłosił w czwartek, że sędzia Sądu Okręgowego Stanów Zjednoczonych dla Północnego Okręgu Illinois nałożył zakaz handlu na podmioty zajmujące się obrotem towarami i nakazał im zapłacenie kar za udział w programie manipulacyjnym.

Według komunikat prasowy, sędzia Steven C. Seeger wydał prawomocne wyroki i nakazy wyrażenia zgody przeciwko Jamesowi Vorleyowi i Cedricowi Chanu, byłym handlarzom metalami szlachetnymi, za fałszowanie i udział w oszukańczym lub manipulacyjnym programie.

Każdemu oskarżonemu grozi cywilna kara pieniężna w wysokości 150,000 XNUMX dolarów oraz pięcioletni zakaz prowadzenia działalności handlowej z jakimkolwiek zarejestrowanym podmiotem lub rejestracji w CFTC w jakimkolwiek charakterze, a także nakaz zaprzestania zarzucanego naruszania CEA, w przypadku gdy CME Grupa współpracowała w dochodzeniu.

Co się stało?

Z zleceń wynika, że ​​od lipca 2011 r. Vorley i Chanu zatrudnieni w Banku A składali zamówienia na kontrakty terminowe na złoto, srebro, platynę lub pallad, które chcieli zrealizować (zlecenia autentyczne), i jednocześnie składali zlecenia po drugiej stronie rynku dla tej samej umowy, którą zamierzali wcześniej anulować  egzekucja  (fałszywe zamówienia).

Obraz

Składając fałszywe zlecenia, Vorley i Chanu celowo lub lekkomyślnie wysyłali uczestnikom rynku sygnały o większej podaży lub popycie, aby stworzyć wrażenie, że cena będzie rosnąć lub spadać, i nakłonić uczestników rynku do wykonania zleceń, które złożyli po przeciwnej stronie rynku .

„To działanie egzekwowania prawa pokazuje zaangażowanie CFTC w agresywne ściganie osób, które podrabiają na naszych rynkach. Jak pokazuje ten przypadek, będziemy w dalszym ciągu energicznie pracować, aby pociągnąć do odpowiedzialności poszczególne osoby, a nie tylko firmy, które je zatrudniają, za niewłaściwe postępowanie na naszych rynkach” – zauważył Vincent McGonagle, pełniący obowiązki dyrektora ds. egzekwowania prawa w CFTC.

Ostatnio CFTC wniesiony wszczęto postępowanie cywilne mające na celu obciążenie czterech operatorów za prowadzenie programu Bitcoin Ponzi o wartości 44 milionów dolarów. Dwayne Golden z Florydy, Jatin Patel z Indii, markiz Egerton z Północnej Karoliny i Gregory Aggesen z Nowego Jorku zostali oskarżeni o oszustwo związane z obsługą programów Ponzi obejmujących Bitcoin, oszukańcze pozyskiwanie inwestycji o wartości ponad 44 milionów dolarów oraz sprzeniewierzenie milionów dolarów.

Amerykańska Komisja Handlu Kontraktami Terminowymi Towarowymi ( CFTC  ) ogłosił w czwartek, że sędzia Sądu Okręgowego Stanów Zjednoczonych dla Północnego Okręgu Illinois nałożył zakaz handlu na podmioty zajmujące się obrotem towarami i nakazał im zapłacenie kar za udział w programie manipulacyjnym.

Według komunikat prasowy, sędzia Steven C. Seeger wydał prawomocne wyroki i nakazy wyrażenia zgody przeciwko Jamesowi Vorleyowi i Cedricowi Chanu, byłym handlarzom metalami szlachetnymi, za fałszowanie i udział w oszukańczym lub manipulacyjnym programie.

Każdemu oskarżonemu grozi cywilna kara pieniężna w wysokości 150,000 XNUMX dolarów oraz pięcioletni zakaz prowadzenia działalności handlowej z jakimkolwiek zarejestrowanym podmiotem lub rejestracji w CFTC w jakimkolwiek charakterze, a także nakaz zaprzestania zarzucanego naruszania CEA, w przypadku gdy CME Grupa współpracowała w dochodzeniu.

Co się stało?

Z zleceń wynika, że ​​od lipca 2011 r. Vorley i Chanu zatrudnieni w Banku A składali zamówienia na kontrakty terminowe na złoto, srebro, platynę lub pallad, które chcieli zrealizować (zlecenia autentyczne), i jednocześnie składali zlecenia po drugiej stronie rynku dla tej samej umowy, którą zamierzali wcześniej anulować  egzekucja  (fałszywe zamówienia).

Składając fałszywe zlecenia, Vorley i Chanu celowo lub lekkomyślnie wysyłali uczestnikom rynku sygnały o większej podaży lub popycie, aby stworzyć wrażenie, że cena będzie rosnąć lub spadać, i nakłonić uczestników rynku do wykonania zleceń, które złożyli po przeciwnej stronie rynku .

„To działanie egzekwowania prawa pokazuje zaangażowanie CFTC w agresywne ściganie osób, które podrabiają na naszych rynkach. Jak pokazuje ten przypadek, będziemy w dalszym ciągu energicznie pracować, aby pociągnąć do odpowiedzialności poszczególne osoby, a nie tylko firmy, które je zatrudniają, za niewłaściwe postępowanie na naszych rynkach” – zauważył Vincent McGonagle, pełniący obowiązki dyrektora ds. egzekwowania prawa w CFTC.

Ostatnio CFTC wniesiony wszczęto postępowanie cywilne mające na celu obciążenie czterech operatorów za prowadzenie programu Bitcoin Ponzi o wartości 44 milionów dolarów. Dwayne Golden z Florydy, Jatin Patel z Indii, markiz Egerton z Północnej Karoliny i Gregory Aggesen z Nowego Jorku zostali oskarżeni o oszustwo związane z obsługą programów Ponzi obejmujących Bitcoin, oszukańcze pozyskiwanie inwestycji o wartości ponad 44 milionów dolarów oraz sprzeniewierzenie milionów dolarów.

Źródło: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/