SEC sonduje inwestorów FTX w sprawie procedur due diligence: Reuters

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) chce zrozumieć proces należytej staranności, którego przestrzegali inwestorzy, jeśli chodzi o inwestowanie w upadłą giełdę kryptograficzną FTX. Raport Reutera.

Organ regulacyjny chce zrozumieć zasady i procedury należytej staranności, które inwestorzy FTX stosowali w tamtym czasie i czy postępowali zgodnie z nimi, inwestując na giełdzie, czytamy w raporcie, powołując się na dwa źródła zaznajomione z tą sprawą.

SEC postawiła już zarzuty trzem dyrektorom FTX za rzekome oszukanie inwestorów: Samowi Bankmanowi-Friedowi, dyrektorowi generalnemu i współzałożycielowi FTX; Gary Wang, CTO i współzałożyciel FTX oraz Caroline Ellison, CEO Alameda Research. Zarówno Wang, jak i Ellison już przyznali się do winy i są współpracujący z dochodzeniem SEC.

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) i biuro prokuratora USA w południowym dystrykcie Nowego Jorku również postawiły zarzuty Bankmanowi-Friedowi, który przyznał się we wtorek nie przyznał się do oszustwa.

Rzecznik SEC odrzucił prośbę Reutera o komentarz w sprawie badania due diligence inwestorów.

Inwestorzy mogą zostać poddani kontroli, czy spełnili swoje obowiązki powiernicze wobec swoich własnych inwestorów, podało jedno ze źródeł w raporcie.

Publikacja nie była w stanie określić liczby firm, które otrzymywały zapytania od regulatora. FTX ponad 1.8 miliarda dolarów od ponad 90 inwestorów w ciągu pięciu lat.

Zastrzeżenie: Począwszy od 2021 roku, Michael McCaffrey, były dyrektor generalny i większościowy właściciel The Block, wziął serię pożyczek od założyciela i byłego dyrektora generalnego FTX i Alameda, Sama Bankmana-Frieda. McCaffrey zrezygnował z pracy w firmie w grudniu 2022 roku po nieujawnieniu tych transakcji.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Wszelkie prawa zastrzeżone. Ten artykuł służy wyłącznie celom informacyjnym. Nie jest oferowany ani przeznaczony do wykorzystania jako porady prawne, podatkowe, inwestycyjne, finansowe lub inne.