SEC pobiera opłaty za Genesis i Gemini – Trustnodes

Waszyngton, 12 stycznia 2023 r. — Komisja Papierów Wartościowych i Giełd obciążyła dziś Genesis Global Capital, LLC i Gemini Trust Company, LLC za niezarejestrowaną ofertę i sprzedaż papierów wartościowych inwestorom detalicznym za pośrednictwem programu pożyczek kryptograficznych Gemini Earn. Dzięki tej niezarejestrowanej ofercie Genesis i Gemini zebrały aktywa kryptograficzne o wartości miliardów dolarów od setek tysięcy inwestorów. Trwają dochodzenia w sprawie innych naruszeń przepisów dotyczących papierów wartościowych oraz innych podmiotów i osób związanych z domniemanym niewłaściwym postępowaniem.

Zgodnie ze skargą, w grudniu 2020 roku Genesis, część spółki zależnej Digital Currency Group, zawarła umowę z Gemini, aby zaoferować klientom Gemini, w tym inwestorom detalicznym w Stanach Zjednoczonych, możliwość pożyczenia swoich aktywów kryptograficznych firmie Genesis w zamian za za obietnicę Genesis dotyczącą zapłaty odsetek. Od lutego 2021 r. Genesis i Gemini zaczęły oferować inwestorom detalicznym program Gemini Earn, w ramach którego inwestorzy Gemini Earn przekazywali Genesis swoje aktywa kryptograficzne, a Gemini działał jako agent ułatwiający transakcję. Gemini odliczyło opłatę agenta, czasem nawet 4.29 procent, od zwrotów, które Genesis zapłacił inwestorom Gemini Earn. Jak twierdzono w skardze, Genesis następnie skorzystał ze swojego uznania, jak wykorzystać aktywa kryptograficzne inwestorów do generowania przychodów i wypłacania odsetek inwestorom Gemini Earn.

W skardze zarzuca się ponadto, że w listopadzie 2022 r. Genesis ogłosił, że nie pozwoli swoim inwestorom Gemini Earn na wycofanie swoich aktywów kryptograficznych, ponieważ Genesis nie miał wystarczających aktywów płynnych, aby spełnić żądania wypłaty w następstwie zmienności na rynku aktywów kryptograficznych. W tym czasie Genesis posiadał około 900 milionów dolarów w aktywach inwestorów od 340,000 XNUMX inwestorów Gemini Earn. Gemini zakończyło program Gemini Earn na początku tego miesiąca. Na dzień dzisiejszy inwestorzy detaliczni Gemini Earn nadal nie byli w stanie wypłacić swoich aktywów kryptograficznych.

W skardze SEC zarzuca się, że program Gemini Earn stanowi ofertę i sprzedaż papierów wartościowych zgodnie z obowiązującym prawem i powinien był zostać zarejestrowany przez Komisję.

„Uważamy, że Genesis i Gemini oferowały publicznie niezarejestrowane papiery wartościowe, omijając wymogi dotyczące ujawniania informacji mające na celu ochronę inwestorów” – powiedział przewodniczący SEC, Gary Gensler. „Dzisiejsze opłaty opierają się na wcześniejszych działaniach, aby wyjaśnić rynkowi i inwestorom, że platformy pożyczkowe kryptowalut i inni pośrednicy muszą przestrzegać naszych sprawdzonych przepisów dotyczących papierów wartościowych. Takie postępowanie najlepiej chroni inwestorów. Promuje zaufanie na rynkach. To nie jest opcjonalne. Takie jest prawo."

„Niedawny upadek programów pożyczania aktywów kryptograficznych i zawieszenie programu Genesis podkreślają krytyczną potrzebę zgodności platform oferujących papiery wartościowe inwestorom detalicznym z federalnymi przepisami dotyczącymi papierów wartościowych” – powiedział Gurbir S. Grewal, dyrektor Wydziału Egzekwowania SEC. „Jak widzieliśmy wielokrotnie, brak tego pozbawia inwestorów podstawowych informacji potrzebnych do podejmowania świadomych decyzji inwestycyjnych. Nasze dochodzenia w tej dziedzinie są bardzo aktywne i trwają i zachęcamy każdego, kto ma informacje na temat tej sprawy lub innych możliwych naruszeń przepisów dotyczących papierów wartościowych, do zgłaszania się, w tym w ramach naszego Programu sygnalistów, jeśli ma to zastosowanie”.

Skarga SEC, złożona w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych dla Południowego Dystryktu Nowego Jorku, oskarża Genesis i Gemini o naruszenie sekcji 5(a) i 5(c) Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. nieuczciwie uzyskanych zysków wraz z odsetkami za zwłokę i karami cywilnymi.

Śledztwo SEC prowadzili Jonathan Austin i Ashley Sprague pod nadzorem Deborah Tarasevich i Stacy Bogert. Postępowanie będzie prowadzone przez Edwarda Reilly'ego, a nadzorowane przez Jamesa Connora i Olivię Choe.