National Futures Association (NFA), amerykański organ nadzorujący branżę instrumentów pochodnych, nałożył na Interactive Brokers LLC, amerykańską międzynarodową firmę maklerską grzywnę w wysokości 250,000 XNUMX USD.
Grzywna dotyczy rzekomego anulowania zleceń forex klientów detalicznych i braku odpowiedniego nadzoru swoich pracowników w prowadzeniu ich działalności forex w imieniu firmy.
Działania te, jak stwierdziła organizacja samoregulacyjna (SRO), naruszyły odpowiednio zasady zgodności NFA 2-43(a)(1) i 2-36(e).
NFA Compliance Rule 2-43(a)(1) w odpowiedniej części „zabrania członkom Forex Dealer Members (FDM) anulowania zrealizowanego zlecenia klienta lub dostosowania konta klienta w sposób, który miałby bezpośredni lub pośredni wpływ na zmianę ceny stracony.
Z drugiej strony, NFA Compliance Rule 2-36(e) wymaga, aby FDM stowarzyszenia – którym Interactive Brokers stało się w 2012 r. – „starannie nadzorowali swoich pracowników i agentów w prowadzeniu ich działalności forex na rzecz lub w imieniu FDM. ”
NFA ogłosił karę w czwartek w oświadczeniu opublikowany na swojej stronie internetowej. Dodał, że decyzja została podjęta przez jej Komitet ds. Postępowania w Biznesie (BCC).
BCC podjęło decyzję na podstawie skargi, którą złożyło przeciwko Interactive Brokers z siedzibą w Connecticut oraz oferty ugody złożonej przez brokera, w której ani nie przyznała się, ani nie zaprzeczyła zarzutom, powiedział dalej regulator.
Tło zarzutów
Według NFA, 30 października 2020 r. firma Interactive „wybuchła” niektórymi transakcjami forex swoich klientów detalicznych po tym, jak „automatycznie dopasowała” zamówienia klientów, powołując się na Regułę 2-43(a)(1)(ii) swojego zasad zgodności i argumentując, że korzystała wyłącznie z bezpośredniego przetwarzania.
Zasada zgodności NFA 2-36(s)(5) definiuje „bezpośrednie przetwarzanie” jako sytuację, w której FDM automatycznie wykonuje (bez interwencji człowieka i bez wyjątku) pozycję przeciwstawną do zlecenia klienta z innym kontrahentem przed zapewnieniem realizacji dla zamówienie klienta.
NFA powiedział, że ostrzegł firmę w liście z 10 maja 2021 r., że nie może polegać na przepisie, „ponieważ firma nie działała wyłącznie z wykorzystaniem bezpośredniego przetwarzania”, gdy „automatycznie dopasowywała” zamówienia klientów”.
„Członek działu zgodności Interactive wysłał NFA e-mail 10 maja 2021 r., potwierdzając otrzymanie listu przez firmę. NFA rozmawiał również następnego dnia z tym samym pracownikiem, który podczas rozmowy nie zgadzał się ze stanowiskiem NFA ”- powiedział NFA w aktach, które widział Finanse Magnates.
Jednak pomimo tego ostrzeżenia NFA powiedział, że około dwa miesiące później Interactive „przesłało dzienny raport, w którym stwierdzono, że firma anulowała transakcje na parze USD/CAD w dniu 19 lipca 2021 r., obejmujące osiem kont klientów”.
Ten krok, powiedział strażnik, ponownie naruszył jego zasadę, na którą wcześniej zwrócił uwagę brokera.
„Mimo że NFA zwróciło uwagę Interactive na kwestię anulowania w maju 2021 r., firma nie podjęła natychmiastowych działań naprawczych, aby upewnić się, że nie naruszyła wymagań NFA dotyczących rynku walutowego” NFA napisał w aktach sprawy.
W przypadku zaniedbania nadzoru przez Interactive, NFA stwierdziło, że zgodnie z Zasadą Zgodności 2-36(e), Interactive jest zobowiązana do starannego nadzorowania swoich pracowników i agentów w prowadzeniu ich działalności forex na rzecz lub w imieniu firmy.
W liście z dnia 6 października 2021 r. do Interactive, NFA poinformowała, że poleciła firmie zapewnienie korekt — w sumie mniej niż 20,000 2021 USD — klientom, na których niekorzystnie wpłynęło niewłaściwe anulowanie transakcji w lipcu XNUMX r.
Jednak pomimo braku sprzeciwu lub nie zgadzania się z dyrektywą, NFA powiedział, że Interactive nie zastosowała się do dyrektywy do 25 stycznia 2022 r. – ponad trzy miesiące po terminie.
W rezultacie NFA stwierdziło, że Interactive nie zapewniła natychmiastowej zgodności z jej dyrektywą, a zatem nie nadzorowała odpowiednio swoich pracowników, aby zapewnić zgodność z odpowiednimi wymaganiami.
2022: Dotychczasowe grzywny NFA
Pod koniec marca NFA nałożyła grzywny w wysokości odpowiednio 275,000 250,000 USD i XNUMX XNUMX USD na brokerów, Coquest Inc i Marex Spectron International Limited (Marex), za ich nieprzestrzeganie przepisów i błędy nadzorcze.
Zgodnie z aktem skargi BCC w sprawie Coquest widzianym przez Finanse Magnates, NFA twierdził, że Coquestmiędzy innymi naruszył regulamin NFA 1101, prowadząc interesy w zakresie kontraktów terminowych z podmiotem stowarzyszonym, Woodbine Group, który nie był członkiem NFA.
Z drugiej strony, Marex rzekomo dopuszczał niezarejestrowane osoby działać jako osoby stowarzyszone bez rejestracji jako takie.
National Futures Association (NFA), amerykański organ nadzorujący branżę instrumentów pochodnych, nałożył na Interactive Brokers LLC, amerykańską międzynarodową firmę maklerską grzywnę w wysokości 250,000 XNUMX USD.
Grzywna dotyczy rzekomego anulowania zleceń forex klientów detalicznych i braku odpowiedniego nadzoru swoich pracowników w prowadzeniu ich działalności forex w imieniu firmy.
Działania te, jak stwierdziła organizacja samoregulacyjna (SRO), naruszyły odpowiednio zasady zgodności NFA 2-43(a)(1) i 2-36(e).
NFA Compliance Rule 2-43(a)(1) w odpowiedniej części „zabrania członkom Forex Dealer Members (FDM) anulowania zrealizowanego zlecenia klienta lub dostosowania konta klienta w sposób, który miałby bezpośredni lub pośredni wpływ na zmianę ceny stracony.
Z drugiej strony, NFA Compliance Rule 2-36(e) wymaga, aby FDM stowarzyszenia – którym Interactive Brokers stało się w 2012 r. – „starannie nadzorowali swoich pracowników i agentów w prowadzeniu ich działalności forex na rzecz lub w imieniu FDM. ”
NFA ogłosił karę w czwartek w oświadczeniu opublikowany na swojej stronie internetowej. Dodał, że decyzja została podjęta przez jej Komitet ds. Postępowania w Biznesie (BCC).
BCC podjęło decyzję na podstawie skargi, którą złożyło przeciwko Interactive Brokers z siedzibą w Connecticut oraz oferty ugody złożonej przez brokera, w której ani nie przyznała się, ani nie zaprzeczyła zarzutom, powiedział dalej regulator.
Tło zarzutów
Według NFA, 30 października 2020 r. firma Interactive „wybuchła” niektórymi transakcjami forex swoich klientów detalicznych po tym, jak „automatycznie dopasowała” zamówienia klientów, powołując się na Regułę 2-43(a)(1)(ii) swojego zasad zgodności i argumentując, że korzystała wyłącznie z bezpośredniego przetwarzania.
Zasada zgodności NFA 2-36(s)(5) definiuje „bezpośrednie przetwarzanie” jako sytuację, w której FDM automatycznie wykonuje (bez interwencji człowieka i bez wyjątku) pozycję przeciwstawną do zlecenia klienta z innym kontrahentem przed zapewnieniem realizacji dla zamówienie klienta.
NFA powiedział, że ostrzegł firmę w liście z 10 maja 2021 r., że nie może polegać na przepisie, „ponieważ firma nie działała wyłącznie z wykorzystaniem bezpośredniego przetwarzania”, gdy „automatycznie dopasowywała” zamówienia klientów”.
„Członek działu zgodności Interactive wysłał NFA e-mail 10 maja 2021 r., potwierdzając otrzymanie listu przez firmę. NFA rozmawiał również następnego dnia z tym samym pracownikiem, który podczas rozmowy nie zgadzał się ze stanowiskiem NFA ”- powiedział NFA w aktach, które widział Finanse Magnates.
Jednak pomimo tego ostrzeżenia NFA powiedział, że około dwa miesiące później Interactive „przesłało dzienny raport, w którym stwierdzono, że firma anulowała transakcje na parze USD/CAD w dniu 19 lipca 2021 r., obejmujące osiem kont klientów”.
Ten krok, powiedział strażnik, ponownie naruszył jego zasadę, na którą wcześniej zwrócił uwagę brokera.
„Mimo że NFA zwróciło uwagę Interactive na kwestię anulowania w maju 2021 r., firma nie podjęła natychmiastowych działań naprawczych, aby upewnić się, że nie naruszyła wymagań NFA dotyczących rynku walutowego” NFA napisał w aktach sprawy.
W przypadku zaniedbania nadzoru przez Interactive, NFA stwierdziło, że zgodnie z Zasadą Zgodności 2-36(e), Interactive jest zobowiązana do starannego nadzorowania swoich pracowników i agentów w prowadzeniu ich działalności forex na rzecz lub w imieniu firmy.
W liście z dnia 6 października 2021 r. do Interactive, NFA poinformowała, że poleciła firmie zapewnienie korekt — w sumie mniej niż 20,000 2021 USD — klientom, na których niekorzystnie wpłynęło niewłaściwe anulowanie transakcji w lipcu XNUMX r.
Jednak pomimo braku sprzeciwu lub nie zgadzania się z dyrektywą, NFA powiedział, że Interactive nie zastosowała się do dyrektywy do 25 stycznia 2022 r. – ponad trzy miesiące po terminie.
W rezultacie NFA stwierdziło, że Interactive nie zapewniła natychmiastowej zgodności z jej dyrektywą, a zatem nie nadzorowała odpowiednio swoich pracowników, aby zapewnić zgodność z odpowiednimi wymaganiami.
2022: Dotychczasowe grzywny NFA
Pod koniec marca NFA nałożyła grzywny w wysokości odpowiednio 275,000 250,000 USD i XNUMX XNUMX USD na brokerów, Coquest Inc i Marex Spectron International Limited (Marex), za ich nieprzestrzeganie przepisów i błędy nadzorcze.
Zgodnie z aktem skargi BCC w sprawie Coquest widzianym przez Finanse Magnates, NFA twierdził, że Coquestmiędzy innymi naruszył regulamin NFA 1101, prowadząc interesy w zakresie kontraktów terminowych z podmiotem stowarzyszonym, Woodbine Group, który nie był członkiem NFA.
Z drugiej strony, Marex rzekomo dopuszczał niezarejestrowane osoby działać jako osoby stowarzyszone bez rejestracji jako takie.
Źródło: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/