Obrazy ludzi | Istock | Obrazy Getty'ego
CNBC zaangażowało dostawcę danych AccuPoint Solutions do pomocy w rankingu zarejestrowanych doradców inwestycyjnych na tegoroczny Lista FA 100.
Metodologia polegała najpierw na analizie różnych podstawowych danych z własnej bazy danych zarejestrowanych doradców inwestycyjnych AccuPoint Solutions. Analiza ta rozpoczęła się od wstępnej listy 39,818 904 firm RIA z bazy regulacyjnej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd. W wyniku procesu lista została ostatecznie skrócona do XNUMX OSR, przy czym firmy te spełniały zastrzeżone kryteria CNBC.
Pracownicy CNBC wysłali obszerną ankietę e-mail do wszystkich firm, które spełniły wstępne kryteria, aby zebrać więcej szczegółów. Z kolei firmy doradcze, które chciały zostać sklasyfikowane, wypełniły kompleksowy wniosek w zakresie prowadzonej przez siebie praktyki. Zespół CNBC zweryfikował te dane z tymi firmami oraz z regulacyjną bazą danych SEC. AccuPoint po raz kolejny zastosował zastrzeżone kategorie ważone CNBC w celu dalszego udoskonalenia i uszeregowania firm, ostatecznie tworząc listę 100 najlepszych.
CNBC nie pobiera żadnych opłat od doradców wpisanych do rocznego rankingu.
Więcej z FA 100:
Doradca nr 1 CNBC zgadza się z Warrenem Buffettem: „Lubi przepływ gotówki”
FA 100: CNBC plasuje najwyżej oceniane firmy doradztwa finansowego w 2022 r.
CNBC FA 100 wyróżnia doradców, którzy pomagają ludziom dokonywać inteligentnych ruchów finansowych
Pierwotne punkty danych wykorzystane w analizie zostały poddane przeglądowi, albo jako minimum bazowe, albo w pewnym zakresie, eliminując te firmy, które nie spełniały wymagań CNBC. Po sporządzeniu początkowego wykazu zastosowano również odpowiednio współczynniki korygujące. Te punkty danych obejmowały:
- Dokumentacja regulacyjna/zgodności firmy doradczej (od redakcji: każda firma, która ujawniła informacje na temat swojego SEC ADV, została automatycznie zdyskwalifikowana z rankingu)
- Liczba lat w branży
- Liczba certyfikowanych planistów finansowych
- Liczba pracowników
- Liczba doradców inwestycyjnych zarejestrowanych w firmie
- Stosunek doradców inwestycyjnych do łącznej liczby pracowników
- Aktywa pod zarządzaniem ogółem
- Procent uznaniowych aktywów pod zarządzaniem
- Łączna liczba kont pod zarządzaniem
- Liczba stanów, w których zarejestrowana jest OSR
- Kraj zamieszkania.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html