Były dyrektor FTX, Nishad Singh, oskarżony przez SEC o oszukiwanie inwestorów

Były dyrektor inżynierii w FTX był „aktywnym uczestnikiem” planu oszukania inwestorów FTX i posunął się nawet do wycofania milionów z FTX na własny użytek, jak twierdziła Komisja Papierów Wartościowych i Giełd.  

Nishad Singh został we wtorek oskarżony o „swoją rolę w wieloletnim planie” mającym na celu oszukiwanie inwestorów na giełdzie kryptowalut FTX, zgodnie z oświadczeniem SEC. Ta giełda złożyła wniosek o ochronę przed bankructwem w listopadzie, a jej były dyrektor generalny Sam Bankman-Fried stoi w obliczu zarzutów karnych i cywilnych.  

Według SEC Singh był „aktywnym uczestnikiem” planu oszukania inwestorów FTX. Singh posunął się tak daleko, że wypłacił około 6 milionów dolarów z FTX na własny użytek, w tym na „wielomilionowy dom i darowizny na cele charytatywne”. 

Singh zgodził się na „rozwidlone porozumienie” dotyczące opłat SEC, które czeka na zatwierdzenie przez sąd. Wcześniej we wtorek Singh podobno przyznał się do odrębnych zarzutów karnych wniesionych przez prokuratorów federalnych. 

Commodity Futures Trading Commission oskarżyła również Singha o „oszustwo poprzez sprzeniewierzenie oraz pomoc w oszustwie”. Singh nie zakwestionował roszczeń agencji i „zgodził się na wpisanie proponowanego wyroku w sprawie zgody na jego odpowiedzialność za zarzuty zawarte w skardze”, zgodnie z oświadczeniem regulatora rynku towarowego.

Kod Alamedy

SEC powiedział, że Singh stworzył również kod oprogramowania, który pozwolił środkom klientów FTX trafiać do Alameda Research, kryptowalutowego funduszu hedgingowego założonego przez Bankmana-Frieda i Gary'ego Wanga. Dokonano tego „pomimo fałszywych zapewnień inwestorów ze strony Bankmana-Frieda, że ​​FTX jest bezpieczną platformą do handlu aktywami kryptograficznymi z wyrafinowanymi środkami ograniczania ryzyka w celu ochrony aktywów klientów i że Alameda była tylko kolejnym klientem bez specjalnych przywilejów” – czytamy w oświadczeniu SEC. .  

Singh wiedział lub powinien był wiedzieć, że te stwierdzenia wprowadzają w błąd, podała agencja.  

W pewnym momencie w 2021 roku Bankman-Fried zauważył, że FTX brakowało 50 milionów dolarów do jego celu rocznych przychodów w wysokości 1 miliarda dolarów, więc powiedział Singhowi, aby „przetransferował fundusze z innego kontrolowanego przez siebie podmiotu i fałszywie scharakteryzował 50 milionów dolarów jako przychód zarobiony przez FTX”. przez cały 2021 rok” – napisała SEC w skardze. „Singh następnie datował serię oszukańczych przelewów, a później okłamał audytorów na temat transferów i stworzył fałszywą dokumentację na poparcie tych kłamstw”, twierdzi SEC.

Singh był również zaniepokojony odpowiedzialnością Alamedy wobec FTX, między innymi czynnikami, które zagroziłyby stabilności finansowej obu firm. Singh sprzeciwił się niektórym „ambitnym” projektom giełd, które nie miały wystarczających zasobów, pieniędzy wydanych ekstrawagancko na marketing i przejęcia firmy, powiedziała SEC.

„Niemniej jednak, pomimo tych obaw, Singh nadal pracował w FTX i wspierał Bankmana-Frieda” – czytamy w zgłoszeniu SEC. 

Alameda i FTX dzieliły przestrzeń biurową, personel, technologię, własność intelektualną i inne zasoby, w tym część personelu i zasobów, które nadzorował Singh, twierdzi CFTC. To wszystko pomimo zapewnień, że Alameda i FTX to odrębne podmioty.

Kiedy FTX zaczęła upadać, Ellison spotkał się z pracownikami Alamedy i powiedział, że ona, Bankman-Fried i inni postanowili wykorzystać aktywa klientów FTX do spłaty długów Alamedy i że Singh i Wang o tym wiedzieli. Większość pracowników Alameda zrezygnowała wkrótce po spotkaniu, zgodnie ze skargą CFTC.

Współpraca Singha to kolejny poważny zamach stanu dla organów regulacyjnych i prokuratorów w toczących się sprawach przeciwko Bankman-Fried. Ellison i Wang już przyznali się do winy lub rozstrzygnęli w ich sprawie sprawy karne i cywilne. 

„Uważamy, że było to oszustwo, czyste i proste: podczas gdy z jednej strony FTX zachwalał inwestorom swoje rzekomo skuteczne środki ograniczania ryzyka, z drugiej Pan Singh i jego współoskarżeni kradli fundusze klientów za pomocą kodu oprogramowania, któremu Pan Singh pomógł stworzyć” – powiedział Gurbir Grewal, dyrektor Wydziału Egzekwowania SEC, w oświadczeniu wydanym wraz z wiadomością o skardze. 

Biuro prokuratora USA dla południowego dystryktu Nowego Jorku również ogłosiło zarzuty przeciwko Singhowi w równoległych działaniach. Według Reutera Singh przyznał się do sześciu zarzutów karnych wniesionych przez prokuratorów SDNY na rozprawie sądowej we wtorek.

Zaktualizowano o dodatkowe informacje na temat opłat CFTC i SEC oraz szczegóły reklamacji. 

 Były dyrektor generalny i większościowy akcjonariusz The Block ujawnił serię pożyczek od byłego założyciela FTX i Alameda, Sama Bankmana-Frieda.