Elektroniczna platforma handlowa E*TRADE, spółka zależna Morgan Stanley, została ukarana grzywną w wysokości 350,000 XNUMX USD wraz z nakazem wotum nieufności przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) za błędy w tworzeniu i utrzymaniu systemów nadzoru.
Ogłoszona we wtorek agencja samoregulacji zarzuciła Amerykaninowi liczne naruszenia
Platforma handlowa
Platforma handlowa
W przestrzeni FX platforma do handlu walutami to oprogramowanie dostarczane przez brokerów ich odpowiedniej bazie klientów, zdobywające dostęp jako handlowcy na szerszym rynku. Najczęściej odzwierciedla to interfejs online lub aplikację mobilną, wraz z narzędziami do przetwarzania zamówień. Każdy broker potrzebuje jednej lub więcej platform transakcyjnych, aby zaspokoić potrzeby różnych klientów. Będąc podstawą oferty firmy, platforma transakcyjna zapewnia klientom kwotowania, wybór instrumentów do handlu, aktualizacje kwotowań w czasie rzeczywistym, wykresy i jest głównym interfejsem, z którym mają do czynienia klienci. Brokerzy korzystają z istniejących platform transakcyjnych, a czasami dostosowują je lub stworzyć od podstaw własną platformę. Od początku handlu detalicznego na rynku walutowym MetaQuotes i jego platformy MetaTrader 4 (MT4) i MetaTrader 5 (MT5) były standardem branżowym, zwłaszcza jeśli chodzi o handel automatyczny. oferty brokerów, ukierunkowane działania samych MetaQuotes doprowadziły do szerszego przyjęcia MT4 w ostatnich latach. Zaawansowane platformy transakcyjne, takie jak MT4 lub MT5, umożliwiają również dostęp do szerokiej gamy klas aktywów dostępnych do handlu. Rozwój platform transakcyjnych w ciągu ostatniej dekady nie zdołał skutecznie zdetronizować MT4 lub MT5, zwłaszcza na rynku detalicznym. Jednak na rynkach instytucjonalnych firmy maklerskie i podmioty bankowe również budują i wykorzystują własne platformy do handlu walutami, aby zaspokoić wewnętrzne potrzeby w przypadku transakcji realizowanych za pośrednictwem instytucjonalnych kanałów handlowych. Zdecydowanie najważniejszym parametrem dla wielu klientów detalicznych jest opcjonalność i pary dostępne w handlu platformy. Dodatkowo popyt ze strony traderów doprowadził do większego nacisku na nowsze funkcje, takie jak zaawansowane wykresy i inne narzędzia.
W przestrzeni FX platforma do handlu walutami to oprogramowanie dostarczane przez brokerów ich odpowiedniej bazie klientów, zdobywające dostęp jako handlowcy na szerszym rynku. Najczęściej odzwierciedla to interfejs online lub aplikację mobilną, wraz z narzędziami do przetwarzania zamówień. Każdy broker potrzebuje jednej lub więcej platform transakcyjnych, aby zaspokoić potrzeby różnych klientów. Będąc podstawą oferty firmy, platforma transakcyjna zapewnia klientom kwotowania, wybór instrumentów do handlu, aktualizacje kwotowań w czasie rzeczywistym, wykresy i jest głównym interfejsem, z którym mają do czynienia klienci. Brokerzy korzystają z istniejących platform transakcyjnych, a czasami dostosowują je lub stworzyć od podstaw własną platformę. Od początku handlu detalicznego na rynku walutowym MetaQuotes i jego platformy MetaTrader 4 (MT4) i MetaTrader 5 (MT5) były standardem branżowym, zwłaszcza jeśli chodzi o handel automatyczny. oferty brokerów, ukierunkowane działania samych MetaQuotes doprowadziły do szerszego przyjęcia MT4 w ostatnich latach. Zaawansowane platformy transakcyjne, takie jak MT4 lub MT5, umożliwiają również dostęp do szerokiej gamy klas aktywów dostępnych do handlu. Rozwój platform transakcyjnych w ciągu ostatniej dekady nie zdołał skutecznie zdetronizować MT4 lub MT5, zwłaszcza na rynku detalicznym. Jednak na rynkach instytucjonalnych firmy maklerskie i podmioty bankowe również budują i wykorzystują własne platformy do handlu walutami, aby zaspokoić wewnętrzne potrzeby w przypadku transakcji realizowanych za pośrednictwem instytucjonalnych kanałów handlowych. Zdecydowanie najważniejszym parametrem dla wielu klientów detalicznych jest opcjonalność i pary dostępne w handlu platformy. Dodatkowo popyt ze strony traderów doprowadził do większego nacisku na nowsze funkcje, takie jak zaawansowane wykresy i inne narzędzia.
Przeczytaj ten termin. Po pierwsze, nie wykrył handlu manipulacyjnego ze względu na luki w systemach nadzoru.
Chociaż platforma korzystała z wielu raportów z nadzoru w okresie od grudnia 2016 r. do listopada 2021 r. w celu zidentyfikowania potencjalnych transakcji prania i transakcji umówionych, użyte parametry były znacznie ograniczone w celu wykrycia takich oszukańczych działań.
E*TRADE została również oskarżona o modyfikację parametrów w swoich raportach z nadzoru, które ograniczały wykrywanie potencjalnej aktywności związanej z wyceną zamknięcia, zwłaszcza w przypadku tańszych papierów wartościowych. Co więcej, agencja zakwestionowała również niedociągnięcia w konstrukcji systemu nadzoru, który nie pozwalał skutecznie identyfikować sztucznie zwiększanych lub obniżonych cen akcji o słabym obrocie.
„E*TRADE nie udało się ustanowić i utrzymać systemu nadzoru, który można było rozsądnie zaplanować
spełnienie
Zobowiązania
W finansach, bankowości, inwestycjach i ubezpieczeniach zgodność z przepisami odnosi się do przestrzegania zasad lub nakazów ustanowionych przez rządowy organ regulacyjny, zarówno jako świadczenie usługi, jak i przetwarzanie transakcji. Zgodność w zakresie finansów byłaby również stanem przestrzegania ustalonych wytycznych lub specyfikacji. To oznaczenie może również obejmować wysiłki mające na celu zapewnienie, że organizacje przestrzegają zarówno przepisów branżowych, jak i przepisów rządowych. Zrozumienie ZgodnościZgodność to system kontroli i sald, który zapobiega oszustwom i nieefektywności. Ponadto zapewnia to również współpracę z federalnymi przepisami finansowymi, której ostatecznym celem jest ochrona społeczeństwa i dostarczanie potrzebnych informacji agencjom rządowym w celu powstrzymania oszustw, prania pieniędzy i finansowania terroryzmu . Zgodność w branży finansowej zapewnia stabilność rynkom i służy ochronie klientów, pracowników i podatników przed zagrożeniami etycznymi, które są dziedziczone w indywidualnych decyzjach. Wiele organizacji jest również zobowiązanych do śledzenia i przechowywania danych dotyczących zgodności. Obejmuje to wszystkie dane, które są istotne lub należą do firmy, domu maklerskiego itp., które można wykorzystać do celów wdrożenia lub weryfikacji zgodności lub raportowania regulacyjnego. Biorąc pod uwagę zmieniające się przepisy i znaczenie zgodności, coraz częściej stosuje się zaawansowane oprogramowanie wdrożone, aby pomóc firmom efektywniej zarządzać danymi dotyczącymi zgodności. Ta pamięć podręczna obejmuje obliczenia, transfery danych i ścieżki audytu. Finanse są globalnie ujednoliconą koncepcją, jednak zgodność nie jest. Zgodność z przepisami różni się w zależności od branży i jurysdykcji. Na przykład, finansowe struktury regulacyjne jednego kraju mogą nie mieć lub być różne w innym. Warto zauważyć, że najbardziej ściśle regulowane jurysdykcje pod względem zgodności w branży forex obejmują Stany Zjednoczone, Wielką Brytanię lub większość krajów Unii Europejskiej, Australię, Nową Zelandię, Kanadę i inne.
W finansach, bankowości, inwestycjach i ubezpieczeniach zgodność z przepisami odnosi się do przestrzegania zasad lub nakazów ustanowionych przez rządowy organ regulacyjny, zarówno jako świadczenie usługi, jak i przetwarzanie transakcji. Zgodność w zakresie finansów byłaby również stanem przestrzegania ustalonych wytycznych lub specyfikacji. To oznaczenie może również obejmować wysiłki mające na celu zapewnienie, że organizacje przestrzegają zarówno przepisów branżowych, jak i przepisów rządowych. Zrozumienie ZgodnościZgodność to system kontroli i sald, który zapobiega oszustwom i nieefektywności. Ponadto zapewnia to również współpracę z federalnymi przepisami finansowymi, której ostatecznym celem jest ochrona społeczeństwa i dostarczanie potrzebnych informacji agencjom rządowym w celu powstrzymania oszustw, prania pieniędzy i finansowania terroryzmu . Zgodność w branży finansowej zapewnia stabilność rynkom i służy ochronie klientów, pracowników i podatników przed zagrożeniami etycznymi, które są dziedziczone w indywidualnych decyzjach. Wiele organizacji jest również zobowiązanych do śledzenia i przechowywania danych dotyczących zgodności. Obejmuje to wszystkie dane, które są istotne lub należą do firmy, domu maklerskiego itp., które można wykorzystać do celów wdrożenia lub weryfikacji zgodności lub raportowania regulacyjnego. Biorąc pod uwagę zmieniające się przepisy i znaczenie zgodności, coraz częściej stosuje się zaawansowane oprogramowanie wdrożone, aby pomóc firmom efektywniej zarządzać danymi dotyczącymi zgodności. Ta pamięć podręczna obejmuje obliczenia, transfery danych i ścieżki audytu. Finanse są globalnie ujednoliconą koncepcją, jednak zgodność nie jest. Zgodność z przepisami różni się w zależności od branży i jurysdykcji. Na przykład, finansowe struktury regulacyjne jednego kraju mogą nie mieć lub być różne w innym. Warto zauważyć, że najbardziej ściśle regulowane jurysdykcje pod względem zgodności w branży forex obejmują Stany Zjednoczone, Wielką Brytanię lub większość krajów Unii Europejskiej, Australię, Nową Zelandię, Kanadę i inne.
Przeczytaj ten termin z obowiązującymi federalnymi przepisami i regulacjami dotyczącymi papierów wartościowych oraz przepisami FINRA dotyczącymi potencjalnie manipulacyjnego handlu” – czytamy w ogłoszeniu.
Zamówienie przyjęte
Platforma handlowa zgodziła się już na polecenie FINRA, łącznie z karą pieniężną. Uniemożliwi to agencji dalsze obciążanie platformy transakcyjnej w oparciu o wspomniane zarzuty.
Z łącznej kwoty grzywny 144,500 XNUMX dolarów zostanie zapłacone FINRA – szczegółowo podano w oficjalnym zawiadomieniu.
„[List o przyjęciu, zrzeczeniu się i zgodzie (AWC)] zostaje złożony pod warunkiem, że w przypadku jego przyjęcia FINRA nie będzie wszczynać żadnych przyszłych działań przeciwko pozwanemu zarzucającemu naruszenia w oparciu o te same ustalenia faktyczne opisane w niniejszym AWC” – czytamy w zawiadomieniu. dodany.
„Pozwany zgadza się zapłacić karę pieniężną po zawiadomieniu, że niniejsze AWC zostało zaakceptowane i że taka płatność jest należna i płatna.”
Elektroniczna platforma handlowa E*TRADE, spółka zależna Morgan Stanley, została ukarana grzywną w wysokości 350,000 XNUMX USD wraz z nakazem wotum nieufności przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) za błędy w tworzeniu i utrzymaniu systemów nadzoru.
Ogłoszona we wtorek agencja samoregulacji zarzuciła Amerykaninowi liczne naruszenia
Platforma handlowa
Platforma handlowa
W przestrzeni FX platforma do handlu walutami to oprogramowanie dostarczane przez brokerów ich odpowiedniej bazie klientów, zdobywające dostęp jako handlowcy na szerszym rynku. Najczęściej odzwierciedla to interfejs online lub aplikację mobilną, wraz z narzędziami do przetwarzania zamówień. Każdy broker potrzebuje jednej lub więcej platform transakcyjnych, aby zaspokoić potrzeby różnych klientów. Będąc podstawą oferty firmy, platforma transakcyjna zapewnia klientom kwotowania, wybór instrumentów do handlu, aktualizacje kwotowań w czasie rzeczywistym, wykresy i jest głównym interfejsem, z którym mają do czynienia klienci. Brokerzy korzystają z istniejących platform transakcyjnych, a czasami dostosowują je lub stworzyć od podstaw własną platformę. Od początku handlu detalicznego na rynku walutowym MetaQuotes i jego platformy MetaTrader 4 (MT4) i MetaTrader 5 (MT5) były standardem branżowym, zwłaszcza jeśli chodzi o handel automatyczny. oferty brokerów, ukierunkowane działania samych MetaQuotes doprowadziły do szerszego przyjęcia MT4 w ostatnich latach. Zaawansowane platformy transakcyjne, takie jak MT4 lub MT5, umożliwiają również dostęp do szerokiej gamy klas aktywów dostępnych do handlu. Rozwój platform transakcyjnych w ciągu ostatniej dekady nie zdołał skutecznie zdetronizować MT4 lub MT5, zwłaszcza na rynku detalicznym. Jednak na rynkach instytucjonalnych firmy maklerskie i podmioty bankowe również budują i wykorzystują własne platformy do handlu walutami, aby zaspokoić wewnętrzne potrzeby w przypadku transakcji realizowanych za pośrednictwem instytucjonalnych kanałów handlowych. Zdecydowanie najważniejszym parametrem dla wielu klientów detalicznych jest opcjonalność i pary dostępne w handlu platformy. Dodatkowo popyt ze strony traderów doprowadził do większego nacisku na nowsze funkcje, takie jak zaawansowane wykresy i inne narzędzia.
W przestrzeni FX platforma do handlu walutami to oprogramowanie dostarczane przez brokerów ich odpowiedniej bazie klientów, zdobywające dostęp jako handlowcy na szerszym rynku. Najczęściej odzwierciedla to interfejs online lub aplikację mobilną, wraz z narzędziami do przetwarzania zamówień. Każdy broker potrzebuje jednej lub więcej platform transakcyjnych, aby zaspokoić potrzeby różnych klientów. Będąc podstawą oferty firmy, platforma transakcyjna zapewnia klientom kwotowania, wybór instrumentów do handlu, aktualizacje kwotowań w czasie rzeczywistym, wykresy i jest głównym interfejsem, z którym mają do czynienia klienci. Brokerzy korzystają z istniejących platform transakcyjnych, a czasami dostosowują je lub stworzyć od podstaw własną platformę. Od początku handlu detalicznego na rynku walutowym MetaQuotes i jego platformy MetaTrader 4 (MT4) i MetaTrader 5 (MT5) były standardem branżowym, zwłaszcza jeśli chodzi o handel automatyczny. oferty brokerów, ukierunkowane działania samych MetaQuotes doprowadziły do szerszego przyjęcia MT4 w ostatnich latach. Zaawansowane platformy transakcyjne, takie jak MT4 lub MT5, umożliwiają również dostęp do szerokiej gamy klas aktywów dostępnych do handlu. Rozwój platform transakcyjnych w ciągu ostatniej dekady nie zdołał skutecznie zdetronizować MT4 lub MT5, zwłaszcza na rynku detalicznym. Jednak na rynkach instytucjonalnych firmy maklerskie i podmioty bankowe również budują i wykorzystują własne platformy do handlu walutami, aby zaspokoić wewnętrzne potrzeby w przypadku transakcji realizowanych za pośrednictwem instytucjonalnych kanałów handlowych. Zdecydowanie najważniejszym parametrem dla wielu klientów detalicznych jest opcjonalność i pary dostępne w handlu platformy. Dodatkowo popyt ze strony traderów doprowadził do większego nacisku na nowsze funkcje, takie jak zaawansowane wykresy i inne narzędzia.
Przeczytaj ten termin. Po pierwsze, nie wykrył handlu manipulacyjnego ze względu na luki w systemach nadzoru.
Chociaż platforma korzystała z wielu raportów z nadzoru w okresie od grudnia 2016 r. do listopada 2021 r. w celu zidentyfikowania potencjalnych transakcji prania i transakcji umówionych, użyte parametry były znacznie ograniczone w celu wykrycia takich oszukańczych działań.
E*TRADE została również oskarżona o modyfikację parametrów w swoich raportach z nadzoru, które ograniczały wykrywanie potencjalnej aktywności związanej z wyceną zamknięcia, zwłaszcza w przypadku tańszych papierów wartościowych. Co więcej, agencja zakwestionowała również niedociągnięcia w konstrukcji systemu nadzoru, który nie pozwalał skutecznie identyfikować sztucznie zwiększanych lub obniżonych cen akcji o słabym obrocie.
„E*TRADE nie udało się ustanowić i utrzymać systemu nadzoru, który można było rozsądnie zaplanować
spełnienie
Zobowiązania
W finansach, bankowości, inwestycjach i ubezpieczeniach zgodność z przepisami odnosi się do przestrzegania zasad lub nakazów ustanowionych przez rządowy organ regulacyjny, zarówno jako świadczenie usługi, jak i przetwarzanie transakcji. Zgodność w zakresie finansów byłaby również stanem przestrzegania ustalonych wytycznych lub specyfikacji. To oznaczenie może również obejmować wysiłki mające na celu zapewnienie, że organizacje przestrzegają zarówno przepisów branżowych, jak i przepisów rządowych. Zrozumienie ZgodnościZgodność to system kontroli i sald, który zapobiega oszustwom i nieefektywności. Ponadto zapewnia to również współpracę z federalnymi przepisami finansowymi, której ostatecznym celem jest ochrona społeczeństwa i dostarczanie potrzebnych informacji agencjom rządowym w celu powstrzymania oszustw, prania pieniędzy i finansowania terroryzmu . Zgodność w branży finansowej zapewnia stabilność rynkom i służy ochronie klientów, pracowników i podatników przed zagrożeniami etycznymi, które są dziedziczone w indywidualnych decyzjach. Wiele organizacji jest również zobowiązanych do śledzenia i przechowywania danych dotyczących zgodności. Obejmuje to wszystkie dane, które są istotne lub należą do firmy, domu maklerskiego itp., które można wykorzystać do celów wdrożenia lub weryfikacji zgodności lub raportowania regulacyjnego. Biorąc pod uwagę zmieniające się przepisy i znaczenie zgodności, coraz częściej stosuje się zaawansowane oprogramowanie wdrożone, aby pomóc firmom efektywniej zarządzać danymi dotyczącymi zgodności. Ta pamięć podręczna obejmuje obliczenia, transfery danych i ścieżki audytu. Finanse są globalnie ujednoliconą koncepcją, jednak zgodność nie jest. Zgodność z przepisami różni się w zależności od branży i jurysdykcji. Na przykład, finansowe struktury regulacyjne jednego kraju mogą nie mieć lub być różne w innym. Warto zauważyć, że najbardziej ściśle regulowane jurysdykcje pod względem zgodności w branży forex obejmują Stany Zjednoczone, Wielką Brytanię lub większość krajów Unii Europejskiej, Australię, Nową Zelandię, Kanadę i inne.
W finansach, bankowości, inwestycjach i ubezpieczeniach zgodność z przepisami odnosi się do przestrzegania zasad lub nakazów ustanowionych przez rządowy organ regulacyjny, zarówno jako świadczenie usługi, jak i przetwarzanie transakcji. Zgodność w zakresie finansów byłaby również stanem przestrzegania ustalonych wytycznych lub specyfikacji. To oznaczenie może również obejmować wysiłki mające na celu zapewnienie, że organizacje przestrzegają zarówno przepisów branżowych, jak i przepisów rządowych. Zrozumienie ZgodnościZgodność to system kontroli i sald, który zapobiega oszustwom i nieefektywności. Ponadto zapewnia to również współpracę z federalnymi przepisami finansowymi, której ostatecznym celem jest ochrona społeczeństwa i dostarczanie potrzebnych informacji agencjom rządowym w celu powstrzymania oszustw, prania pieniędzy i finansowania terroryzmu . Zgodność w branży finansowej zapewnia stabilność rynkom i służy ochronie klientów, pracowników i podatników przed zagrożeniami etycznymi, które są dziedziczone w indywidualnych decyzjach. Wiele organizacji jest również zobowiązanych do śledzenia i przechowywania danych dotyczących zgodności. Obejmuje to wszystkie dane, które są istotne lub należą do firmy, domu maklerskiego itp., które można wykorzystać do celów wdrożenia lub weryfikacji zgodności lub raportowania regulacyjnego. Biorąc pod uwagę zmieniające się przepisy i znaczenie zgodności, coraz częściej stosuje się zaawansowane oprogramowanie wdrożone, aby pomóc firmom efektywniej zarządzać danymi dotyczącymi zgodności. Ta pamięć podręczna obejmuje obliczenia, transfery danych i ścieżki audytu. Finanse są globalnie ujednoliconą koncepcją, jednak zgodność nie jest. Zgodność z przepisami różni się w zależności od branży i jurysdykcji. Na przykład, finansowe struktury regulacyjne jednego kraju mogą nie mieć lub być różne w innym. Warto zauważyć, że najbardziej ściśle regulowane jurysdykcje pod względem zgodności w branży forex obejmują Stany Zjednoczone, Wielką Brytanię lub większość krajów Unii Europejskiej, Australię, Nową Zelandię, Kanadę i inne.
Przeczytaj ten termin z obowiązującymi federalnymi przepisami i regulacjami dotyczącymi papierów wartościowych oraz przepisami FINRA dotyczącymi potencjalnie manipulacyjnego handlu” – czytamy w ogłoszeniu.
Zamówienie przyjęte
Platforma handlowa zgodziła się już na polecenie FINRA, łącznie z karą pieniężną. Uniemożliwi to agencji dalsze obciążanie platformy transakcyjnej w oparciu o wspomniane zarzuty.
Z łącznej kwoty grzywny 144,500 XNUMX dolarów zostanie zapłacone FINRA – szczegółowo podano w oficjalnym zawiadomieniu.
„[List o przyjęciu, zrzeczeniu się i zgodzie (AWC)] zostaje złożony pod warunkiem, że w przypadku jego przyjęcia FINRA nie będzie wszczynać żadnych przyszłych działań przeciwko pozwanemu zarzucającemu naruszenia w oparciu o te same ustalenia faktyczne opisane w niniejszym AWC” – czytamy w zawiadomieniu. dodany.
„Pozwany zgadza się zapłacić karę pieniężną po zawiadomieniu, że niniejsze AWC zostało zaakceptowane i że taka płatność jest należna i płatna.”
Źródło: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/