- Bittrex zapłaci sankcje Departamentu Skarbu USA
- Departament Skarbu USA twierdził, że utrzymywał słaby program zgodności w latach 2014-2017.
- Bittrex przyznał, że zezwolił użytkownikom z sankcjonowanych jurysdykcji
Bittrex, kryptowaluta wymiana, zgodził się zapłacić prawie 30 milionów dolarów grzywny i uważniej przyglądać się swojemu programowi przestrzegania przepisów w ramach ugody z Departamentem Skarbu Stanów Zjednoczonych w sprawie zarzutów, że przypadkowo naruszył sankcje federalne.
Ugody zostały ogłoszone we wtorek przez Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), organ nadzorujący pranie pieniędzy przez Skarb Państwa, oraz Office of Foreign Assets Control (OFAC), organ egzekwujący sankcje rządu federalnego.
OFAC stwierdził, że Bittrex naprawił już te problemy oprócz sankcji pieniężnych. Ugoda mówi, że między 2014 r. a końcem 2017 r. Bittrex pozwolił około 1,800 osobom w krajach objętych sankcjami, takich jak Iran, Kuba, Sudan, Syria i Krym, wykorzystać swoją platformę do przeprowadzenia ponad 116,000 260 transakcji o wartości około XNUMX milionów dolarów.
Bittrex twierdził, że utrzymuje procesy związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy i sankcjami
Od tego czasu giełda w Seattle w stanie Waszyngton podjęła kroki w celu lepszego przestrzegania czarnych list sankcji. Biuro Kontroli Aktywów Zagranicznych (OFAC) egzekwuje szereg kompleksowych sankcji, które zabraniają obywatelom Stanów Zjednoczonych i wszystkim osobom przebywającym na terenie Stanów Zjednoczonych interakcji lub świadczenia usług osobom w tych jurysdykcjach.
Bittrex przyznał kilka lat temu, że pozwolił irańskim i innym sankcjonowanym użytkownikom zarejestrować się na swojej platformie. W 2019 roku wymiana złożył niektórym z tych klientów ofertę zwrotu środków.
Bittrex stwierdził w oświadczeniu, że korzystał z niezidentyfikowanych stron trzecich i dostawców usług, aby pomóc mu w weryfikacji kont i sprawdzaniu zgodności z sankcjami. Ponadto Bittrex utrzymywał procesy w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i przestrzegania sankcji.
FinCEN ukarał Bittrex grzywną w wysokości 29.8 mln USD, ale powiedział, że przyzna giełdzie grzywnę OFAC w wysokości 24 mln USD
Podczas gdy OFAC skoncentrował się na domniemanych naruszeniach sankcji, ugoda FinCEN skupiła się na rzekomym niezłożeniu przez Bittrex raportów o podejrzanej aktywności (SAR) w tym samym okresie.
Według FinCEN, Bittrex „nie zdołał złożyć” SAR dla 200 transakcji dotyczących kryptowaluty o wartości ponad 140,000 22 USD i 1 transakcji obejmujących ponad XNUMX milion USD.
Według FinCEN, Bittrex nie zdołał wdrożyć skutecznego monitorowania transakcji na swojej platformie transakcyjnej, opierając się na zaledwie dwóch pracownikach z minimalnym przeszkoleniem w zakresie przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy i doświadczeniem, aby ręcznie przeglądać wszystkie transakcje pod kątem podejrzanych działań, które czasami przekraczały 20,000 XNUMX na dzień” i „Bittrex nie wdrożył skutecznego monitorowania transakcji na swojej platformie transakcyjnej.
Bittrex został ukarany grzywną w wysokości 29.8 mln USD przez FinCEN, ale agencja zapowiedziała, że udzieli jej giełda 24 miliony dolarów grzywny OFAC, więc firma będzie musiała zapłacić łącznie niecałe 30 milionów dolarów.
Bittrex stwierdził, że jest zadowolony z uregulowania opłat w oświadczeniu, które wysłał za pośrednictwem prawnika firmy.
Oświadczenie brzmiało: „Ugoda zapewnia pełne rozwiązanie zarówno dochodzeń OFAC w sprawie transakcji w sankcjonowanych jurysdykcjach, które miały miejsce głównie do 2017 r. a FinCEN zdają sobie sprawę, że ciągłe, responsywne działania naprawcze Bittrex znacznie zmniejszyły prawdopodobieństwo przyszłych naruszeń.
Nancy J. Allen jest entuzjastką kryptowalut i wierzy, że kryptowaluty inspirują ludzi do bycia własnymi bankami i odchodzenia od tradycyjnych systemów wymiany walut. Intryguje ją również technologia blockchain i jej działanie.
Źródło: https://www.thecoinrepublic.com/2022/10/16/bittrex-to-pay-30m-in-us-treasury-sanctions-for-settlement/