Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) opublikowała w poniedziałek sześciomiesięczne aktualizacje dotyczące egzekwowania prawa, informując, że nałożyła kary cywilne w wysokości 84.3 mln dolarów australijskich (około 63.4 mln dolarów) w okresie od lipca 2021 r. do grudnia 2021 r., co zostało zatwierdzone przez sądy.
Najnowsze dane były znacznie wyższe niż w poprzednich sześciu miesiącach ASIC
ASIC
Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) jest głównym regulatorem w Australii dla przedsiębiorstw, rynków, usług finansowych i kredytów konsumenckich. Jest upoważniony na mocy przepisów dotyczących usług finansowych do ułatwiania, regulowania i egzekwowania australijskich przepisów finansowych. Australijska Komisja została utworzona i jest zarządzana na podstawie Ustawy o Australijskiej Komisji Papierów Wartościowych i Inwestycji z 2001 roku. ASIC była początkowo Australijską Komisją Papierów Wartościowych opartą na Ustawie ASC z 1989 roku. Początkowo chodziło o zjednoczenie australijskich regulatorów poprzez zastąpienie Krajowej Komisji Spółek i Papierów Wartościowych oraz Biur ds. Korporacyjnych. ASIC nie reguluje struktur biznesowych ani rejestrowych, a jedynie nazwy firm. Jedną z unikalnych cech australijskiego regulatora jest to, że ponad 90% jego budżetu operacyjnego pochodzi z opłat i grzywien. Te opłaty za usługę, w tym opłaty rejestracyjne firmy i opłaty licencyjne dla banków, brokerów i innych instytucji finansowych. Za co odpowiada ASIC? Organ regulacyjny jest odpowiedzialny za ochronę społeczeństwa przed oszustwami finansowymi oraz upewnienie się, że inwestor ma wiedzę i rozumie jego zaangażowanie. W tym celu Komisja udziela licencji każdemu dostawcy usług finansowych. ASIC testuje i ocenia kwalifikacje i doświadczenie Doradców Finansowych. Australijski licencjobiorca usług finansowych (AFS), upoważniony przedstawiciel, pracownik lub dyrektor licencjobiorcy AFS lub pracownik lub dyrektor powiązanej osoby prawnej licencjobiorcy AFS, jest upoważniony do udzielania osobistych porad klientom detalicznym w zakresie odpowiednich produktów finansowych na rzecz klienci detaliczni ASIC monitoruje zachowanie Doradców Finansowych i może uzyskać dostęp do kar oraz cofnąć lub zawiesić ich licencję. Regulator udziela również licencji wszystkim firmom inwestycyjnym i handlowym prowadzącym działalność w Australii. Jedną z usług o najbardziej wyjątkowych korzyściach jest Kanał dotyczący regulacji rynku australijskiego. Aby monitorować działalność handlową, brokerzy i operatorzy rynku muszą ułatwić dostęp do zintegrowanego systemu nadzoru rynku ASIC. Oznacza to, że brokerzy i inne odpowiednie organy w rejestrze muszą umożliwiać codzienny dostęp do: Wszystkich zleceń, transakcji i kwotowań, które są przetwarzane i rozpowszechniane przez silnik transakcyjny Wszystkich komunikatów związanych z sesjami handlowymi, ceną i statusem produktu Ściśle monitorują wszystkie online i Dzień sesyjny
Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) jest głównym regulatorem w Australii dla przedsiębiorstw, rynków, usług finansowych i kredytów konsumenckich. Jest upoważniony na mocy przepisów dotyczących usług finansowych do ułatwiania, regulowania i egzekwowania australijskich przepisów finansowych. Australijska Komisja została utworzona i jest zarządzana na podstawie Ustawy o Australijskiej Komisji Papierów Wartościowych i Inwestycji z 2001 roku. ASIC była początkowo Australijską Komisją Papierów Wartościowych opartą na Ustawie ASC z 1989 roku. Początkowo chodziło o zjednoczenie australijskich regulatorów poprzez zastąpienie Krajowej Komisji Spółek i Papierów Wartościowych oraz Biur ds. Korporacyjnych. ASIC nie reguluje struktur biznesowych ani rejestrowych, a jedynie nazwy firm. Jedną z unikalnych cech australijskiego regulatora jest to, że ponad 90% jego budżetu operacyjnego pochodzi z opłat i grzywien. Te opłaty za usługę, w tym opłaty rejestracyjne firmy i opłaty licencyjne dla banków, brokerów i innych instytucji finansowych. Za co odpowiada ASIC? Organ regulacyjny jest odpowiedzialny za ochronę społeczeństwa przed oszustwami finansowymi oraz upewnienie się, że inwestor ma wiedzę i rozumie jego zaangażowanie. W tym celu Komisja udziela licencji każdemu dostawcy usług finansowych. ASIC testuje i ocenia kwalifikacje i doświadczenie Doradców Finansowych. Australijski licencjobiorca usług finansowych (AFS), upoważniony przedstawiciel, pracownik lub dyrektor licencjobiorcy AFS lub pracownik lub dyrektor powiązanej osoby prawnej licencjobiorcy AFS, jest upoważniony do udzielania osobistych porad klientom detalicznym w zakresie odpowiednich produktów finansowych na rzecz klienci detaliczni ASIC monitoruje zachowanie Doradców Finansowych i może uzyskać dostęp do kar oraz cofnąć lub zawiesić ich licencję. Regulator udziela również licencji wszystkim firmom inwestycyjnym i handlowym prowadzącym działalność w Australii. Jedną z usług o najbardziej wyjątkowych korzyściach jest Kanał dotyczący regulacji rynku australijskiego. Aby monitorować działalność handlową, brokerzy i operatorzy rynku muszą ułatwić dostęp do zintegrowanego systemu nadzoru rynku ASIC. Oznacza to, że brokerzy i inne odpowiednie organy w rejestrze muszą umożliwiać codzienny dostęp do: Wszystkich zleceń, transakcji i kwotowań, które są przetwarzane i rozpowszechniane przez silnik transakcyjny Wszystkich komunikatów związanych z sesjami handlowymi, ceną i statusem produktu Ściśle monitorują wszystkie online i Dzień sesyjny
Przeczytaj ten termin zebrał 29.6 mln dolarów australijskich z ukarania kilku firm za naruszenia.
Organ nadzorczy rynku finansowego przeciwdziała „niewłaściwemu postępowaniu, aby utrzymać zaufanie i uczciwość do australijskiego systemu finansowego oraz promować sprawiedliwy, silny i wydajny system finansowy dla wszystkich Australijczyków”.
Łącznie regulator postawił zarzuty 99 osobom i firmom za przestępstwa o charakterze rygorystycznym, obejmujące ograniczenie 21 osobom i podmiotom możliwości świadczenia usług finansowych i kredytów. Zdyskwalifikowała lub usunęła ze stanowisk dyrektorów spółki nawet 31 osób.
Co więcej, w wyniku działań egzekucyjnych wydano wyroki pozbawienia wolności w stosunku do sześciu osób, a kolejnych dziesięciu osób lub firm – kary pozbawienia wolności.
Działania obejmują także nałożenie dodatkowe warunki licencji na ASX dla wymiana
wymiana
Giełda jest znana jako rynek, który obsługuje handel instrumentami pochodnymi, towarami, papierami wartościowymi i innymi instrumentami finansowymi. Ogólnie rzecz biorąc, giełda jest dostępna za pośrednictwem platformy cyfrowej lub czasami pod konkretnym adresem, pod którym inwestorzy organizują transakcje. Do głównych obowiązków giełdy należałoby utrzymywanie uczciwych i uczciwych praktyk handlowych. Są one kluczowe dla upewnienia się, że dystrybucja obsługiwanych kursów papierów wartościowych na tej giełdzie jest faktycznie odpowiednia do wyceny w czasie rzeczywistym. W zależności od tego, gdzie mieszkasz, giełda może być określana jako giełda lub giełda akcji, podczas gdy jako całość giełdy są obecne w większości krajów. Kto jest notowany na giełdzie? Ponieważ handel w coraz większym stopniu przechodzi na giełdy elektroniczne, transakcje stają się coraz bardziej rozproszone na różnych giełdach. To z kolei spowodowało gwałtowny wzrost implementacji algorytmów handlowych i aplikacji transakcyjnych o wysokiej częstotliwości. Na przykład, aby firma była notowana na giełdzie, firma musi ujawnić informacje, takie jak minimalne wymogi kapitałowe, audytowane raporty o zarobkach i sprawozdania finansowe. Nie wszystkie giełdy są tworzone w równym stopniu, a niektóre znacznie przewyższają inne giełdy. Do najbardziej znanych giełd należą do tej pory New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) i Nasdaq. Poza obrotem giełda może być wykorzystywana przez firmy dążące do pozyskania kapitału, najczęściej w formie pierwszych ofert publicznych (IPO). Giełdy mogą teraz obsługiwać inne klasy aktywów, biorąc pod uwagę wzrost popularności kryptowalut jako bardziej forma handlu.
Giełda jest znana jako rynek, który obsługuje handel instrumentami pochodnymi, towarami, papierami wartościowymi i innymi instrumentami finansowymi. Ogólnie rzecz biorąc, giełda jest dostępna za pośrednictwem platformy cyfrowej lub czasami pod konkretnym adresem, pod którym inwestorzy organizują transakcje. Do głównych obowiązków giełdy należałoby utrzymywanie uczciwych i uczciwych praktyk handlowych. Są one kluczowe dla upewnienia się, że dystrybucja obsługiwanych kursów papierów wartościowych na tej giełdzie jest faktycznie odpowiednia do wyceny w czasie rzeczywistym. W zależności od tego, gdzie mieszkasz, giełda może być określana jako giełda lub giełda akcji, podczas gdy jako całość giełdy są obecne w większości krajów. Kto jest notowany na giełdzie? Ponieważ handel w coraz większym stopniu przechodzi na giełdy elektroniczne, transakcje stają się coraz bardziej rozproszone na różnych giełdach. To z kolei spowodowało gwałtowny wzrost implementacji algorytmów handlowych i aplikacji transakcyjnych o wysokiej częstotliwości. Na przykład, aby firma była notowana na giełdzie, firma musi ujawnić informacje, takie jak minimalne wymogi kapitałowe, audytowane raporty o zarobkach i sprawozdania finansowe. Nie wszystkie giełdy są tworzone w równym stopniu, a niektóre znacznie przewyższają inne giełdy. Do najbardziej znanych giełd należą do tej pory New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) i Nasdaq. Poza obrotem giełda może być wykorzystywana przez firmy dążące do pozyskania kapitału, najczęściej w formie pierwszych ofert publicznych (IPO). Giełdy mogą teraz obsługiwać inne klasy aktywów, biorąc pod uwagę wzrost popularności kryptowalut jako bardziej forma handlu.
Przeczytaj ten termin awarie, które miały miejsce w listopadzie 2020 r.
„W tym okresie wszczęto także ostatnie postępowanie cywilne ASIC wszczęte przez Królewską Komisję ds. Naruszeń Postępowania w Branży Bankowości, Ubezpieczeń Emerytalnych i Usług Finansowych” – dodał organ regulacyjny. Zakończyła już wszystkie dochodzenia, a przed sądami toczy się jeszcze dziesięć postępowań.
Zwiększona czujność regulacyjna
Tymczasem branża usług finansowych w Australii dopiero się rozwija. Finanse Magnates wcześniej poinformował, że ma najwyższy odsetek inwestorów na świecie na rynkach forex i kontraktów na różnice kursowe (CFD).
ASIC stała się również czujna wobec rosnącej oferty kryptowalut w ramach swojej jurysdykcji, a nawet zamknęła usługi firmy ze względu na jej podejrzane nielegalne oferty. Niedawno rząd Australii opublikował również dokument konsultacyjny, w którym zdefiniowano kryptowaluty, a także zaproponowano potencjalne ramy regulacyjne dla branży.
Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) opublikowała w poniedziałek sześciomiesięczne aktualizacje dotyczące egzekwowania prawa, informując, że nałożyła kary cywilne w wysokości 84.3 mln dolarów australijskich (około 63.4 mln dolarów) w okresie od lipca 2021 r. do grudnia 2021 r., co zostało zatwierdzone przez sądy.
Najnowsze dane były znacznie wyższe niż w poprzednich sześciu miesiącach ASIC
ASIC
Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) jest głównym regulatorem w Australii dla przedsiębiorstw, rynków, usług finansowych i kredytów konsumenckich. Jest upoważniony na mocy przepisów dotyczących usług finansowych do ułatwiania, regulowania i egzekwowania australijskich przepisów finansowych. Australijska Komisja została utworzona i jest zarządzana na podstawie Ustawy o Australijskiej Komisji Papierów Wartościowych i Inwestycji z 2001 roku. ASIC była początkowo Australijską Komisją Papierów Wartościowych opartą na Ustawie ASC z 1989 roku. Początkowo chodziło o zjednoczenie australijskich regulatorów poprzez zastąpienie Krajowej Komisji Spółek i Papierów Wartościowych oraz Biur ds. Korporacyjnych. ASIC nie reguluje struktur biznesowych ani rejestrowych, a jedynie nazwy firm. Jedną z unikalnych cech australijskiego regulatora jest to, że ponad 90% jego budżetu operacyjnego pochodzi z opłat i grzywien. Te opłaty za usługę, w tym opłaty rejestracyjne firmy i opłaty licencyjne dla banków, brokerów i innych instytucji finansowych. Za co odpowiada ASIC? Organ regulacyjny jest odpowiedzialny za ochronę społeczeństwa przed oszustwami finansowymi oraz upewnienie się, że inwestor ma wiedzę i rozumie jego zaangażowanie. W tym celu Komisja udziela licencji każdemu dostawcy usług finansowych. ASIC testuje i ocenia kwalifikacje i doświadczenie Doradców Finansowych. Australijski licencjobiorca usług finansowych (AFS), upoważniony przedstawiciel, pracownik lub dyrektor licencjobiorcy AFS lub pracownik lub dyrektor powiązanej osoby prawnej licencjobiorcy AFS, jest upoważniony do udzielania osobistych porad klientom detalicznym w zakresie odpowiednich produktów finansowych na rzecz klienci detaliczni ASIC monitoruje zachowanie Doradców Finansowych i może uzyskać dostęp do kar oraz cofnąć lub zawiesić ich licencję. Regulator udziela również licencji wszystkim firmom inwestycyjnym i handlowym prowadzącym działalność w Australii. Jedną z usług o najbardziej wyjątkowych korzyściach jest Kanał dotyczący regulacji rynku australijskiego. Aby monitorować działalność handlową, brokerzy i operatorzy rynku muszą ułatwić dostęp do zintegrowanego systemu nadzoru rynku ASIC. Oznacza to, że brokerzy i inne odpowiednie organy w rejestrze muszą umożliwiać codzienny dostęp do: Wszystkich zleceń, transakcji i kwotowań, które są przetwarzane i rozpowszechniane przez silnik transakcyjny Wszystkich komunikatów związanych z sesjami handlowymi, ceną i statusem produktu Ściśle monitorują wszystkie online i Dzień sesyjny
Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) jest głównym regulatorem w Australii dla przedsiębiorstw, rynków, usług finansowych i kredytów konsumenckich. Jest upoważniony na mocy przepisów dotyczących usług finansowych do ułatwiania, regulowania i egzekwowania australijskich przepisów finansowych. Australijska Komisja została utworzona i jest zarządzana na podstawie Ustawy o Australijskiej Komisji Papierów Wartościowych i Inwestycji z 2001 roku. ASIC była początkowo Australijską Komisją Papierów Wartościowych opartą na Ustawie ASC z 1989 roku. Początkowo chodziło o zjednoczenie australijskich regulatorów poprzez zastąpienie Krajowej Komisji Spółek i Papierów Wartościowych oraz Biur ds. Korporacyjnych. ASIC nie reguluje struktur biznesowych ani rejestrowych, a jedynie nazwy firm. Jedną z unikalnych cech australijskiego regulatora jest to, że ponad 90% jego budżetu operacyjnego pochodzi z opłat i grzywien. Te opłaty za usługę, w tym opłaty rejestracyjne firmy i opłaty licencyjne dla banków, brokerów i innych instytucji finansowych. Za co odpowiada ASIC? Organ regulacyjny jest odpowiedzialny za ochronę społeczeństwa przed oszustwami finansowymi oraz upewnienie się, że inwestor ma wiedzę i rozumie jego zaangażowanie. W tym celu Komisja udziela licencji każdemu dostawcy usług finansowych. ASIC testuje i ocenia kwalifikacje i doświadczenie Doradców Finansowych. Australijski licencjobiorca usług finansowych (AFS), upoważniony przedstawiciel, pracownik lub dyrektor licencjobiorcy AFS lub pracownik lub dyrektor powiązanej osoby prawnej licencjobiorcy AFS, jest upoważniony do udzielania osobistych porad klientom detalicznym w zakresie odpowiednich produktów finansowych na rzecz klienci detaliczni ASIC monitoruje zachowanie Doradców Finansowych i może uzyskać dostęp do kar oraz cofnąć lub zawiesić ich licencję. Regulator udziela również licencji wszystkim firmom inwestycyjnym i handlowym prowadzącym działalność w Australii. Jedną z usług o najbardziej wyjątkowych korzyściach jest Kanał dotyczący regulacji rynku australijskiego. Aby monitorować działalność handlową, brokerzy i operatorzy rynku muszą ułatwić dostęp do zintegrowanego systemu nadzoru rynku ASIC. Oznacza to, że brokerzy i inne odpowiednie organy w rejestrze muszą umożliwiać codzienny dostęp do: Wszystkich zleceń, transakcji i kwotowań, które są przetwarzane i rozpowszechniane przez silnik transakcyjny Wszystkich komunikatów związanych z sesjami handlowymi, ceną i statusem produktu Ściśle monitorują wszystkie online i Dzień sesyjny
Przeczytaj ten termin zebrał 29.6 mln dolarów australijskich z ukarania kilku firm za naruszenia.
Organ nadzorczy rynku finansowego przeciwdziała „niewłaściwemu postępowaniu, aby utrzymać zaufanie i uczciwość do australijskiego systemu finansowego oraz promować sprawiedliwy, silny i wydajny system finansowy dla wszystkich Australijczyków”.
Łącznie regulator postawił zarzuty 99 osobom i firmom za przestępstwa o charakterze rygorystycznym, obejmujące ograniczenie 21 osobom i podmiotom możliwości świadczenia usług finansowych i kredytów. Zdyskwalifikowała lub usunęła ze stanowisk dyrektorów spółki nawet 31 osób.
Co więcej, w wyniku działań egzekucyjnych wydano wyroki pozbawienia wolności w stosunku do sześciu osób, a kolejnych dziesięciu osób lub firm – kary pozbawienia wolności.
Działania obejmują także nałożenie dodatkowe warunki licencji na ASX dla wymiana
wymiana
Giełda jest znana jako rynek, który obsługuje handel instrumentami pochodnymi, towarami, papierami wartościowymi i innymi instrumentami finansowymi. Ogólnie rzecz biorąc, giełda jest dostępna za pośrednictwem platformy cyfrowej lub czasami pod konkretnym adresem, pod którym inwestorzy organizują transakcje. Do głównych obowiązków giełdy należałoby utrzymywanie uczciwych i uczciwych praktyk handlowych. Są one kluczowe dla upewnienia się, że dystrybucja obsługiwanych kursów papierów wartościowych na tej giełdzie jest faktycznie odpowiednia do wyceny w czasie rzeczywistym. W zależności od tego, gdzie mieszkasz, giełda może być określana jako giełda lub giełda akcji, podczas gdy jako całość giełdy są obecne w większości krajów. Kto jest notowany na giełdzie? Ponieważ handel w coraz większym stopniu przechodzi na giełdy elektroniczne, transakcje stają się coraz bardziej rozproszone na różnych giełdach. To z kolei spowodowało gwałtowny wzrost implementacji algorytmów handlowych i aplikacji transakcyjnych o wysokiej częstotliwości. Na przykład, aby firma była notowana na giełdzie, firma musi ujawnić informacje, takie jak minimalne wymogi kapitałowe, audytowane raporty o zarobkach i sprawozdania finansowe. Nie wszystkie giełdy są tworzone w równym stopniu, a niektóre znacznie przewyższają inne giełdy. Do najbardziej znanych giełd należą do tej pory New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) i Nasdaq. Poza obrotem giełda może być wykorzystywana przez firmy dążące do pozyskania kapitału, najczęściej w formie pierwszych ofert publicznych (IPO). Giełdy mogą teraz obsługiwać inne klasy aktywów, biorąc pod uwagę wzrost popularności kryptowalut jako bardziej forma handlu.
Giełda jest znana jako rynek, który obsługuje handel instrumentami pochodnymi, towarami, papierami wartościowymi i innymi instrumentami finansowymi. Ogólnie rzecz biorąc, giełda jest dostępna za pośrednictwem platformy cyfrowej lub czasami pod konkretnym adresem, pod którym inwestorzy organizują transakcje. Do głównych obowiązków giełdy należałoby utrzymywanie uczciwych i uczciwych praktyk handlowych. Są one kluczowe dla upewnienia się, że dystrybucja obsługiwanych kursów papierów wartościowych na tej giełdzie jest faktycznie odpowiednia do wyceny w czasie rzeczywistym. W zależności od tego, gdzie mieszkasz, giełda może być określana jako giełda lub giełda akcji, podczas gdy jako całość giełdy są obecne w większości krajów. Kto jest notowany na giełdzie? Ponieważ handel w coraz większym stopniu przechodzi na giełdy elektroniczne, transakcje stają się coraz bardziej rozproszone na różnych giełdach. To z kolei spowodowało gwałtowny wzrost implementacji algorytmów handlowych i aplikacji transakcyjnych o wysokiej częstotliwości. Na przykład, aby firma była notowana na giełdzie, firma musi ujawnić informacje, takie jak minimalne wymogi kapitałowe, audytowane raporty o zarobkach i sprawozdania finansowe. Nie wszystkie giełdy są tworzone w równym stopniu, a niektóre znacznie przewyższają inne giełdy. Do najbardziej znanych giełd należą do tej pory New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) i Nasdaq. Poza obrotem giełda może być wykorzystywana przez firmy dążące do pozyskania kapitału, najczęściej w formie pierwszych ofert publicznych (IPO). Giełdy mogą teraz obsługiwać inne klasy aktywów, biorąc pod uwagę wzrost popularności kryptowalut jako bardziej forma handlu.
Przeczytaj ten termin awarie, które miały miejsce w listopadzie 2020 r.
„W tym okresie wszczęto także ostatnie postępowanie cywilne ASIC wszczęte przez Królewską Komisję ds. Naruszeń Postępowania w Branży Bankowości, Ubezpieczeń Emerytalnych i Usług Finansowych” – dodał organ regulacyjny. Zakończyła już wszystkie dochodzenia, a przed sądami toczy się jeszcze dziesięć postępowań.
Zwiększona czujność regulacyjna
Tymczasem branża usług finansowych w Australii dopiero się rozwija. Finanse Magnates wcześniej poinformował, że ma najwyższy odsetek inwestorów na świecie na rynkach forex i kontraktów na różnice kursowe (CFD).
ASIC stała się również czujna wobec rosnącej oferty kryptowalut w ramach swojej jurysdykcji, a nawet zamknęła usługi firmy ze względu na jej podejrzane nielegalne oferty. Niedawno rząd Australii opublikował również dokument konsultacyjny, w którym zdefiniowano kryptowaluty, a także zaproponowano potencjalne ramy regulacyjne dla branży.
Źródło: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/