SEC nadaje priorytet kontroli kryptowalut i nowych technologii w 2023 r

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła, że ​​jej głównymi priorytetami na rok 2023 są kryptowaluty i nowe technologie.

We wtorek Wydział Egzaminów SEC ogłosił swoje lista priorytetów na rok 2023. Pion Badań przeprowadza analizę rynku w celu identyfikacji potencjalnych ryzyk. W komunikacie prasowym regulator wymienił „aktywa kryptograficzne” i nowe technologie jako kluczowe obszary zainteresowania na nadchodzący rok. Według Raporty, SEC twierdzi, że zdecydowała się skoncentrować na obszarach, które jej zdaniem stwarzają największe potencjalne ryzyko dla inwestorów i integralności amerykańskich rynków kapitałowych.

Przewodniczący SEC, Gary Gensler, powiedział:

W czasach rosnących rynków, rozwijających się technologii i nowych form ryzyka, nasz Dział Egzaminów nadal chroni inwestorów,

Dodawanie:

Realizując priorytety na rok 2023, Wydział pomoże zapewnić zgodność z federalnymi przepisami i zasadami dotyczącymi papierów wartościowych.

SEC będzie monitorować „standardy opieki”

Wydział zbada brokerów-dealerów i doradców inwestycyjnych, którzy wykorzystują pojawiające się technologie finansowe, w tym aktywa kryptograficzne, aby lepiej chronić inwestorów. Agencja oceni, czy pośrednicy spełniają oczekiwane wymagania inwestorów oraz czy rutynowo przeglądają i aktualizują swoje procedury zarządzania ryzykiem. SEC stwierdziła, że ​​jej badanie ma na celu zapewnienie przestrzegania „odpowiedniego zarządzania ryzykiem i standardów opieki”.

Zgodnie z oświadczeniem SEC:

Dział będzie przeprowadzał badania brokerów-dealerów i RIA, którzy wykorzystują pojawiające się technologie finansowe lub stosują nowe praktyki, w tym rozwiązania technologiczne i on-line, aby sprostać wymaganiom zgodności i marketingu oraz obsługiwać rachunki inwestorów.

Richard R. Best, dyrektor Wydziału, powiedział w a Tweetnij że SEC koncentruje się na priorytetach w „zmieniającym się krajobrazie”, a także na ryzyku związanym z takimi zmianami.

Dziś ogłosiliśmy priorytety Wydziału Egzaminów 2023. Wydział co roku publikuje swoje priorytety egzaminacyjne, aby zapewnić wgląd w swoje podejście oparte na ryzyku.

Więcej informacji:

— Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (@SECGov) 7 lutego 2023 r.

Inne obszary zainteresowania SEC w 2023 r. obejmują inwestycje środowiskowe, społeczne i ładu korporacyjnego (ESG) oraz cyberbezpieczeństwo specjalistów ds. papierów wartościowych.  

Zastrzeżenie: ten artykuł służy wyłącznie do celów informacyjnych. Nie jest oferowana ani przeznaczona do wykorzystania jako porady prawne, podatkowe, inwestycyjne, finansowe lub inne.