Jednostka handlująca kryptowalutami Robinhooda ukarana grzywną w wysokości 30 milionów dolarów w przełomowej sprawie

Jednostka handlu kryptowalutami Robinhood została ukarana grzywną w wysokości 30 milionów dolarów przez Departament Usług Finansowych Stanu Nowy Jork (DFS) w przełomowej sprawie dla regulatora.

Wielomilionowa grzywna dotyczy naruszenia przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i cyberbezpieczeństwa; pierwsze takie powództwo, które DFS wniósł przeciwko firmie związanej z kryptowalutami.

Naruszenia AML

Zgodnie z oświadczeniem wydanym przez Departament Usług Finansowych robinhood otrzymał wysoką karę za „poważne uchybienia” związane z ustawą o tajemnicy bankowej i przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy.

Sama grzywna nie jest zaskoczeniem robinhood. Internetowy dom maklerski publicznie ujawnił, że już teraz spodziewa się otrzymać jakąś karę od regulatora tym razem w zeszłym roku. Jednak podczas gdy Robinhood początkowo spodziewał się, że grzywna wyniesie około 10 milionów dolarów, kwota ta później wzrosła trzykrotnie.

W ramach ugody Robinhood będzie teraz zobowiązane do zatrudnienia „niezależnego konsultanta”, aby zapewnić, że dalsze wygaśnięcia spełnienie nie występują.

„W miarę rozwoju swojej działalności Robinhood Crypto nie zainwestował odpowiednich zasobów i uwagi w rozwój i utrzymanie kultury zgodności – porażka, która doprowadziła do poważnych naruszeń przepisów Departamentu dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i cyberbezpieczeństwa” – powiedziała nadinspektor Adrienne A. Harris w oświadczeniu wydanym dnia Wtorek. „Wszystkie firmy zajmujące się wirtualną walutą licencjonowane w stanie Nowy Jork podlegają tym samym przepisom dotyczącym przeciwdziałania praniu pieniędzy, ochronie konsumentów i cyberbezpieczeństwa, co tradycyjne firmy świadczące usługi finansowe”.

Nadinspektor Harris ostrzegał, że sprawa może nie być ostatnią w swoim rodzaju.

„DFS będzie nadal badać i podejmować działania, gdy jakikolwiek licencjobiorca narusza prawo lub przepisy Departamentu, które mają kluczowe znaczenie dla ochrony konsumentów i zapewnienia bezpieczeństwa i dobrej kondycji instytucji” – dodała.  

Sprawiedliwa regulacja

Podczas gdy Harris podjął zdecydowane działania przeciwko robinhood za swoje niepowodzenia nadinspektor DFS jasno stwierdził, że działania prawne powinny być ostatecznością. Rozmowa z Wall Street Journal w czerwiec powiedziała: „Powinniśmy mieć przejrzystość co do zasad ruchu drogowego”, odchodząc od „regulacji poprzez egzekwowanie”, gdzie bezpieczne praktyki stają się jasne dopiero dzięki działaniom prawnym.

W ramach zobowiązania do przejrzystości, DFS wydał wytyczne dotyczące stablecoinów wcześniej w tym roku. 

Co myślisz o tym temacie? Napisz do ciebies i powiedz nam!

Odpowiedzialność

Wszystkie informacje zawarte na naszej stronie internetowej są publikowane w dobrej wierze i wyłącznie w ogólnych celach informacyjnych. Wszelkie działania podejmowane przez czytelnika w związku z informacjami znajdującymi się na naszej stronie internetowej odbywają się wyłącznie na własne ryzyko.