„Krypto-aktywa” na liście rzeczy do zrobienia SEC w 2023 r

Wydział Egzaminów Komisji Papierów Wartościowych i Giełd uznał „kryptoaktywa” i inne wschodzące technologie za najwyższy priorytet na ten rok. 

„Wydział przeprowadzi badania brokerów-dealerów i RIA, którzy wykorzystują pojawiające się technologie finansowe lub stosują nowe praktyki, w tym rozwiązania technologiczne i on-line, aby sprostać wymaganiom zgodności i marketingu oraz obsługiwać rachunki inwestorów”, powiedziała SEC w raporcie. Publiczność dywizji lista rzeczy do zrobienia.

Badania te będą koncentrować się na tym, czy firmy zajmujące się aktywami cyfrowymi „spełniały i przestrzegały odpowiednich standardów ostrożności przy wydawaniu rekomendacji, skierowań lub udzielaniu porad inwestycyjnych”, a także na tym, czy stale dokonują przeglądu własnych praktyk w zakresie zgodności, ujawniania informacji i zarządzania ryzykiem. 

Pion egzaminów skupi się również na zapewnieniu, że doradcy inwestycyjni przestrzegają nowej zasady marketingowej, którą komisja wprowadziła w ubiegłym roku, która ogranicza wykorzystanie referencji i rekomendacji w promowaniu inwestycji. SEC ścigał głośne sprawy związanych z rekomendacjami celebrytów dotyczącymi zasobów cyfrowych. 

Inne punkty porządku obrad, które mogą mieć zastosowanie do firm zajmujących się aktywami cyfrowymi, obejmują badania wykonywania obowiązków powierniczych przez doradców inwestycyjnych oraz przegląd praktyk w zakresie cyberbezpieczeństwa przez brokerów, doradców inwestycyjnych i innych rejestrujących. Element powierniczy będzie obejmował, czy odpowiednio oceniają ryzyko, w jaki sposób przechowują aktywa i jak doradcy zarządzają konfliktami interesów.  

„W czasach rosnących rynków, rozwijających się technologii i nowych form ryzyka, nasz Wydział Egzaminów nadal chroni inwestorów” – powiedział w oświadczeniu przewodniczący SEC, Gary Gensler. „Realizując priorytety na 2023 r., dział pomoże zapewnić zgodność z federalnymi przepisami i zasadami dotyczącymi papierów wartościowych”.

© 2023 The Block Crypto, Inc. Wszelkie prawa zastrzeżone. Ten artykuł służy wyłącznie celom informacyjnym. Nie jest oferowany ani przeznaczony do wykorzystania jako porady prawne, podatkowe, inwestycyjne, finansowe lub inne.