Zgodność aktywów kryptograficznych z agendą US SEC w 2023 r

Wydział Egzaminów Amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) powiedział, że w swoim wydaniu w 2023 roku skupi się na nowych technologiach i kryptoaktywach.

Połączenia podział zbada brokerów-dealerów i zarejestrowanych doradców inwestycyjnych (RIA), którzy korzystają z fintech w tej kategorii. Obejmuje to wdrażanie nowych technologii obsługi rachunków inwestorów.

SEC podkreśla standard opieki

W komunikacie stwierdzono: „Egzaminy rejestrujących będą koncentrować się na oferowaniu, sprzedaży, rekomendacji lub poradach dotyczących handlu kryptowalutami lub aktywami powiązanymi z kryptowalutami”.

Dział agencji ma na celu zapewnienie, że RIA spełnia i przestrzega podkreślanych standardów opieki. Dlatego firmy będą pod radarem podczas wydawania rekomendacji, polecania lub udzielania porad finansowych. Zostanie również zeskanowany, jeśli firma będzie okresowo przeglądać, aktualizować i ulepszać swoje zasady dotyczące zgodności, ujawniania informacji i zarządzania ryzykiem.

Oddzielna lista zarejestrowanych doradców inwestycyjnych (RIA), pisemnych polis i zobowiązań powierniczych została opublikowana. Regulator ma na celu zapewnienie przestrzegania zasad.

Przewodniczący SEC, Gary Gensler, powiedział: „Realizując priorytety na rok 2023, Wydział pomoże zapewnić zgodność z federalnymi przepisami i zasadami dotyczącymi papierów wartościowych”.

Organ nadzorujący papiery wartościowe potwierdza ryzyko kryptograficzne

Gensler często wyrażał obawy dotyczące inwestowania w prywatne aktywa kryptograficzne. Prezes często unikał komentowania konkretnych projektów, ale odniósł się do wielu kryptowalut aktywa jako papiery wartościowe.

Niedawno twierdził, że kryptowaluty są niezwykle spekulacyjny i zmienny inwestycja. Szef agencji również ostrzegli inwestorzy uważać na zwroty kryptowalut „zbyt piękne, aby były prawdziwe”. Wskazał na platformy pożyczkowe oferujące atrakcyjne zwroty w obliczu powszechnej słabości rynku.

Dział skupił się na „finfluencerach”, koncentrując się na powiązanych kwestiach w 2022 r. Dział ocenił również w ciągu roku, czy bieżące operacje i kontrole są zgodne z deklarowanymi ujawnieniami. Muszą również być zgodne z poziomem postępowania oczekiwanym dla bezpieczeństwa inwestorów.

Zbadano również, czy zalecenia i wytyczne, w tym opracowane przez algorytmy, są zgodne z przepisami. Również we wcześniejszej wersji agencja starała się uwzględnić szczególne zagrożenia związane z pojawiającymi się technologiami.

W oddzielnym zwolnić w tym tygodniu SEC stwierdziła, że ​​samodzielne konta IRA mogą zezwalać na inwestycje w „aktywa kryptograficzne”, takie jak „wirtualne waluty, monety i tokeny”. Agencja powtórzyła możliwość, że aktywa kryptowalutowe mogą być papierami wartościowymi sprzedawanymi bez rejestracji SEC lub uzasadnionego zwolnienia z rejestracji.