Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ogłosiła cywilne postępowanie egzekucyjne przeciwko Binance, platformie wymiany kryptowalut i jej dyrektorowi generalnemu, Changpeng Zhao, w związku z licznymi naruszeniami ustawy Commodity Exchange Act (CEA) i regulacji CFTC. W skardze zarzuca się również Samuelowi Limowi, byłemu dyrektorowi ds. zgodności Binance, pomocnictwo i podżeganie do naruszeń giełdy.
Zgodnie ze skargą, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited i Binance (Services) Holdings Limited (razem Binance) obsługiwały scentralizowaną platformę handlu aktywami cyfrowymi Binance oraz wiele innych podmiotów korporacyjnych poprzez celowo nieprzejrzyste wspólne przedsiębiorstwo. Oskarżonym zarzuca się, że świadomie zlekceważyli obowiązujące przepisy CEA, angażując się w wykalkulowaną strategię arbitrażu regulacyjnego z korzyścią handlową.
W toczącym się postępowaniu sądowym przeciwko oskarżonym agencja domaga się odszkodowania, cywilnych kar pieniężnych, stałych zakazów handlu i rejestracji oraz stałego nakazu przeciwko dalszym naruszeniom przepisów CEA i CFTC, zgodnie z zarzutami.
Tło sprawy
W skardze zarzuca się, że Binance oferował i przeprowadzał transakcje na towarowych instrumentach pochodnych osobom z USA od lipca 2019 r. do chwili obecnej. Program zgodności Binance był nieskuteczny, a na polecenie Zhao Binance poinstruował swoich pracowników i klientów, aby obchodzili kontrole zgodności, aby zmaksymalizować zyski korporacyjne.
W skardze zarzuca się również Binance działanie jako wyznaczony rynek kontraktowy lub instrument realizacji swapów w oparciu o jego rolę w ułatwianiu transakcji na instrumentach pochodnych bez rejestracji w CFTC, zgodnie z wymaganiami.
Zgodnie ze skargą, przez większą część przedmiotowego okresu, Binance nie wymagało od swoich klientów dostarczania jakichkolwiek informacji weryfikujących tożsamość przed rozpoczęciem handlu na platformie, pomimo prawnego obowiązku zbierania takich informacji przez podmioty takie jak Binance działające jako sprzedawcy kontraktów terminowych (FCM). . Nie wdrożyła również podstawowych procedur zgodności mających na celu zapobieganie i wykrywanie finansowania terroryzmu i prania pieniędzy.
W skardze zarzuca się ponadto, że nawet po tym, jak Binance rzekomo ograniczyło klientom ze Stanów Zjednoczonych handel na swojej platformie, Binance poinstruował swoich klientów – w szczególności wartościowych handlowo klientów VIP z siedzibą w USA – o najlepszych metodach unikania kontroli zgodności Binance. W skardze zarzuca się również pozwanemu podmiotowi brak należytego nadzorowania działalności Binance jako FCM.
Zhao i Lim
W skardze zarzuca się, że Zhao posiadał i kontrolował dziesiątki podmiotów, które obsługują platformę Binance jako wspólne przedsiębiorstwo. Zhao jest odpowiedzialny za wszystkie najważniejsze decyzje strategiczne w Binance, w tym za opracowanie tajnego spisku mającego na celu poinstruowanie klientów VIP z siedzibą w USA, aby unikali kontroli zgodności Binance oraz poinstruowanie pracowników Binance, aby upewnili się, że cała komunikacja dotycząca ich obalenia kontroli odbywała się za pośrednictwem aplikacji, które ułatwiły automatyczne niszczenie dowód.
Lim, CCO Binance w latach 2018-2022, jest oskarżony o umyślne pomaganie i podżeganie do naruszeń Binance poprzez celowe zachowanie, które podważyło program zgodności Binance. Lim jest również oskarżony o prowadzenie działań mających na celu umyślne uchylanie się lub usiłowanie uchylania się od obowiązujących przepisów CEA, w tym promowanie korzystania z „kreatywnych środków” w celu pomocy klientom w obchodzeniu kontroli zgodności Binance oraz wdrażanie polityki korporacyjnej, która instruowała klientów Binance w USA, aby uzyskali dostęp do instrument handlowy za pośrednictwem wirtualnej sieci prywatnej, aby uniknąć kontroli zgodności Binance.
Zaledwie kilka dni temu informowaliśmy, że Departament Sprawiedliwości Stanów Zjednoczonych również prowadzi dochodzenie w sprawie Binance w celu ustalenia, czy firma przestrzega przepisów dotyczących oszustw związanych z papierami wartościowymi. Rozważane są zarzuty karne przeciwko założycielowi firmy, Changpeng Zhao i innym kierownictwu najwyższego szczebla, takie jak spisek mający na celu uchylanie się od płacenia podatków, nielegalne przesyłanie pieniędzy i naruszenie sankcji karnych. Binance rzekomo zaangażował się w oszustwa księgowe o wartości ponad 10 miliardów dolarów w 2022 roku i próbował uniknąć organów regulacyjnych, zarzutowi, któremu firma kryptowalutowa zaprzeczyła.
Transakcja HAMAS na Binance
Transakcja HAMAS na Binance
W skardze stwierdza się ponadto, że urzędnicy, pracownicy i agenci Binance przyznali, że platforma Binance mogła ułatwiać działania, które można uznać za nielegalne. W lutym 2019 roku, po otrzymaniu informacji o transakcjach związanych z HAMASem, Lim, pracownik Binance, powiedział koledze, że terroryści zazwyczaj przekazują niewielkie kwoty pieniędzy, ponieważ duże sumy zwykle wiążą się z praniem brudnych pieniędzy.
Kolega odpowiedział, że 600 $ ledwo wystarczy na zakup AK47. Ponadto w rozmowie z lutego 2020 r. Lim przyznał, że niektórzy klienci Binance, w tym ci z Rosji, byli tam w celach przestępczych. MLRO Binance zgodziło się również, że firma jest świadoma wykroczenia, ale postanawia przymknąć na to oko.
Własny handel i rola quant desk w Binance
Należy również zauważyć, że Binance prowadził działalność handlową na własnej platformie w odpowiednim okresie za pośrednictwem około 300 „kont domowych” należących do dyrektora generalnego Zhao oraz kont należących do Merit Peak i Sigma Chain. Ponadto Zhao przeprowadzał również transakcje na platformie Binance za pośrednictwem dwóch indywidualnych kont.
Merit Peak przeprowadzał transakcje pozagiełdowe z klientami Binance w określonych godzinach, rozliczając transakcje poprzez deponowanie aktywów cyfrowych bezpośrednio na rachunkach Binance kontrahentów. Z drugiej strony Sigma Chain zajmowała się handlem na własny rachunek na rynkach Binance w zakresie instrumentów pochodnych na aktywa cyfrowe i na innych różnych rynkach. Uważa się, że „kwantowe biurko” Binance kieruje zastrzeżonymi działaniami handlowymi firmy na jej własnych rynkach.
Kiedy niemiecki dyrektor generalny Binance, Michael Wild, i wszyscy inni międzynarodowi liderzy zostaną zwolnieni?
Teraz ważnym pytaniem jest, kiedy niemiecki dyrektor generalny Binance, Michael Wild, i inni międzynarodowi liderzy firmy zostaną zwolnieni w następstwie zarzutów postawionych firmie przez Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
W skardze CFTC zarzuca się, że Binance naruszyło amerykańskie przepisy i regulacje, oferując transakcje na towarowych instrumentach pochodnych klientom z USA bez rejestracji w CFTC. W skardze zarzuca się również, że Binance rozwinął swoją działalność w USA, pomimo publicznego oświadczenia o zamiarze zablokowania klientom z USA dostępu do platformy. Jeśli te zarzuty potwierdzą się, może to skutkować poważnymi konsekwencjami prawnymi i finansowymi dla Binance i jego zespołu kierowniczego. Dopiero okaże się, jak zarząd Binance zareaguje na te zarzuty i czy podejmie jakiekolwiek działania przeciwko jego kierownictwu najwyższego szczebla.
Według CFTC Binance wykorzystywał różne platformy komunikacyjne, takie jak Signal, WeChat i Telegram, do interakcji ze swoimi klientami i wewnętrznie. W swojej skardze agencja cytowała również rozmowy z czatów Signal Zhao, w tym niektóre z nieujawnioną amerykańską firmą handlową.
CFTC zauważa ponadto, że Zhao korzystał z Signal z włączoną funkcją automatycznego usuwania, nawet po otrzymaniu próśb o dokumenty od agencji i rozesłaniu powiadomień o przechowywaniu dokumentów do pracowników Binance. Następnie agencja wyróżnia kilka czatów grupowych o tytułach takich jak „Finanse”, „HR”, „Mkt hr” i „Biuro CEO”, które miały włączone automatyczne usuwanie.
Zgodnie ze skargą, pomimo publicznego oświadczenia Binance o zamiarze uniemożliwienia klientom z USA dostępu do jego platformy, nadal rozwija swoją działalność w USA. W skardze zarzuca się, że Binance doradzał swoim najcenniejszym amerykańskim klientom, jak ominąć kontrole zgodności nawet po ogłoszeniu ograniczeń.
Skarga CFTC twierdzi, że Binance przedłożył rentowność nad zgodność z obowiązującymi przepisami federalnymi. Twierdzi, że Binance oferuje transakcje na towarowych instrumentach pochodnych klientom z USA od lipca 2019 r., mimo że nie jest zarejestrowany w CFTC.
CFTC domaga się grzywien i stałych zakazów handlu jako kary za domniemane naruszenie prawa przez Binance. Gretchen Lowe, główny doradca CFTC, oskarżyła Binance o przedkładanie zysków nad przestrzeganie prawa. Powiedziała, że wysiłki Binance w zakresie zgodności były fikcją, a firma wielokrotnie decydowała się przedkładać zyski nad przestrzeganie prawa.
Wnioski
Ogłoszenie CFTC podkreśla jej zaangażowanie w regulowanie niestabilnego i ryzykownego rynku aktywów cyfrowych oraz wykorzystanie wszystkich swoich uprawnień do wykrywania i powstrzymywania nadużyć. Sprawa pokazuje również, że CFTC nie będzie tolerować umyślnego omijania prawa USA. Trwający spór sądowy przeciwko Binance i jego dyrektorowi generalnemu Zhao podkreśla znaczenie przestrzegania przepisów na rynku kryptowalut.
Polecane posty
Może Ci się spodobać
Więcej od Binance
Źródło: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/